A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong reforça medidas para lidar com riscos de falsificação de documentos e lavagem de dinheiro, além de elevar os padrões de abertura de contas

Deep Tide TechFlow notícias, 22 de maio, a Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong emitiu hoje uma circular que detalha as medidas de monitoramento a serem implementadas na abertura de contas e na manutenção de relações com clientes.

A circular foi emitida após a supervisão das práticas de abertura de contas de 12 corretoras de valores. A revisão identificou várias deficiências importantes, incluindo inspeção de diligência insuficiente nos documentos de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados durante o processo de abertura, e fraquezas na gestão de relações de agentes intermediários estrangeiros. A Comissão expressa preocupação de que as contas dos clientes possam ser usadas indevidamente para realizar transações suspeitas ou ilegais, aumentando assim os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

A Comissão exige que todas as entidades licenciadas realizem rapidamente uma verificação interna, na medida do possível, para detectar se algum documento suspeito ou falsificado foi aceito na abertura de contas. A Comissão também lista medidas adicionais para entidades licenciadas ao abrir e gerenciar contas relacionadas a investidores do continente. Essas medidas adicionais incluem o encerramento de contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, o encerramento de contas de investimento com saldo zero e sem movimentação, e, ao abrir novas contas de investimento, a obtenção de uma declaração por escrito do investidor, além de exigir que, na liquidação e na transferência de fundos, seja utilizado apenas uma conta bancária em nome do cliente em um banco qualificado.