Giấy phép, Đăng ký và Các vấn đề pháp lý khác

Một nền tảng hàng đầu toàn cầu luôn hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới, duy trì phương châm minh bạch và trách nhiệm trong tuân thủ quốc tế. Tài liệu này trình bày đầy đủ danh mục giấy phép, đăng ký, ủy quyền và phê duyệt pháp lý của nền tảng tại nhiều khu vực pháp lý khác nhau, đồng thời đề cập các vấn đề pháp lý liên quan tới dịch vụ tài chính và tài sản số.

Giấy phép và Đăng ký tại Châu Âu

Nền tảng đã xây dựng dấu ấn pháp lý vững chắc tại Châu Âu, vận hành hệ thống công ty liên kết và công ty con theo quy định pháp luật của từng quốc gia.

Tại Pháp, công ty con được đăng ký là Nhà cung cấp dịch vụ tài sản số với Autorité des Marchés Financiers (E2022-037). Quy chế này cho phép công ty cung cấp trọn bộ dịch vụ được quản lý, bao gồm lưu ký tài sản số, mua bán tài sản số bằng tiền pháp định, trao đổi giữa các tài sản số và vận hành sàn giao dịch tài sản số. Khung pháp lý này đảm bảo người dùng Pháp được bảo vệ theo các tiêu chuẩn nghiêm ngặt nhất của Châu Âu.

Tại Ý, công ty con được đăng ký là Nhà cung cấp dịch vụ tài sản số (PSV5) với Organismo Agenti e Mediatori, cho phép cung cấp dịch vụ lưu ký và trao đổi tài sản số chuyên biệt tại Ý.

Tại Lít-va, pháp nhân đăng ký giữ vị trí Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (305595206) với Sổ đăng ký pháp nhân Cộng hòa Lít-va và Đơn vị Tình báo Tài chính địa phương. Đăng ký này cho phép cung cấp dịch vụ lưu ký, trao đổi tài sản số, hỗ trợ hạ tầng pháp lý tại Trung và Đông Âu.

Tại Tây Ban Nha, công ty con được đăng ký là Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo với Ngân hàng Tây Ban Nha (D661), cho phép cung cấp dịch vụ lưu ký và trao đổi tài sản số dưới sự giám sát trực tiếp của pháp luật quốc gia.

Tại Ba Lan, công ty con được đăng ký là Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (RDWW – 465) với Phòng Quản lý Thuế Ba Lan, cho phép cung cấp dịch vụ lưu ký và trao đổi tài sản số cho người dùng trong nước.

Tại Thụy Điển, Cơ quan Giám sát tài chính Thụy Điển đăng ký công ty là tổ chức tài chính quản lý và giao dịch tiền ảo (66822), cho phép cung cấp đa dạng sản phẩm, dịch vụ như giao dịch giao ngay, chuyển đổi OTC, lưu ký, staking, tiết kiệm, thẻ và thanh toán.

Giấy phép và Đăng ký tại Cộng đồng các Quốc gia Độc lập

Nền tảng đã mở rộng hoạt động pháp lý tại Cộng đồng các Quốc gia Độc lập, tập trung vào các trung tâm tài chính trọng điểm.

Tại Kazakhstan, Trung tâm Tài chính Quốc tế Astana, Cơ quan Dịch vụ Tài chính Astana đã cấp phép cho nền tảng vận hành sàn giao dịch tài sản số và cung cấp dịch vụ lưu ký, giúp công ty trở thành thành viên chủ chốt trong hệ sinh thái tài chính số Trung Á, thúc đẩy giao dịch tài sản số tại khu vực mới nổi năng động này.

Giấy phép và Đăng ký tại Trung Đông

Nền tảng triển khai chiến lược toàn diện tại Trung Đông, đạt được giấy phép tại các trung tâm tài chính lớn của khu vực.

Tại Abu Dhabi Global Market, công ty con nhận Giấy phép Dịch vụ Tài chính từ Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính để thực hiện lưu ký tài sản ảo theo quy định. Khi đáp ứng điều kiện, công ty sẽ cung cấp dịch vụ lưu ký cho Khách hàng Chuyên nghiệp, thúc đẩy tích hợp tài sản số vào hệ sinh thái tài chính Abu Dhabi.

Tại Bahrain, công ty con sở hữu giấy phép Nhà cung cấp dịch vụ tài sản số Hạng 4 do Ngân hàng Trung ương Bahrain cấp, cho phép thực hiện dịch vụ trao đổi và lưu ký tài sản số, góp phần phát triển hệ sinh thái fintech Bahrain.

Tại Dubai World Trade Centre, Cơ quan Quản lý Tài sản Số cấp giấy phép MVP Nhà cung cấp dịch vụ tài sản số, cho phép triển khai các sản phẩm, dịch vụ được phê duyệt, gồm trao đổi và thanh toán môi giới cho nhà đầu tư đủ điều kiện ban đầu.

Giấy phép và Đăng ký tại Châu Á - Thái Bình Dương

Nền tảng giữ vững sự hiện diện pháp lý tại Châu Á - Thái Bình Dương, một trong những thị trường tài sản số, tài chính kỹ thuật số lớn nhất toàn cầu.

Tại Úc, công ty được đăng ký là Nhà cung cấp sàn giao dịch tiền điện tử (100576141-001) với Trung tâm Báo cáo Phân tích giao dịch Úc, cho phép phục vụ người dùng trong nước dưới sự giám sát pháp lý.

Tại Indonesia, công ty đăng ký là thương nhân ứng viên (001/BAPPEBTI/CP-AK/11/2019) từ Bappebti, cho phép thực hiện giao dịch tài sản số cho chính mình và khách hàng, tăng cường hiện diện tại thị trường Indonesia.

Tại Nhật Bản, nền tảng hợp tác với Cơ quan Dịch vụ Tài chính và đã mua lại sàn giao dịch được cấp phép, cho phép cung cấp dịch vụ trao đổi tài sản số qua pháp nhân địa phương tại Nhật Bản, hoạt động tại một trong các thị trường tài sản số phát triển và quản lý nghiêm ngặt nhất châu Á.

Tại New Zealand, công ty con được niêm yết trên sổ đăng ký nhà cung cấp dịch vụ tài chính New Zealand, cho phép cung cấp dịch vụ như mua tài sản ảo bằng tiền pháp định, giao dịch tài sản ảo, mua bán NFT bằng tiền pháp định hoặc tiền ảo, đầu tư vào tài sản ảo. Đơn vị này không được cấp phép bởi bất cứ cơ quan quản lý nào ở New Zealand cho các dịch vụ tài chính này và việc đăng ký không đồng nghĩa với giám sát pháp lý chủ động.

Tại Thái Lan, công ty nhận giấy phép vận hành tài sản số từ Ủy ban Chứng khoán và Bộ Tài chính, thành lập liên doanh xây dựng sàn giao dịch tài sản số tại Thái Lan. Sau khi được cấp phép, công ty được vận hành sàn giao dịch và môi giới tài sản số.

Giấy phép và Đăng ký tại Châu Mỹ

Nền tảng sở hữu hoạt động pháp lý lớn tại Châu Mỹ, phủ rộng nhiều quốc gia trọng điểm.

Tại Mexico, công ty con được đăng ký là Đơn vị hoạt động nhạy cảm với Cơ quan Quản lý Thuế, đáp ứng các yêu cầu về phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố cho nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo.

Tại El Salvador, công ty con sở hữu giấy phép Nhà cung cấp dịch vụ tài sản số (PSDA/001-2003) từ Ủy ban Tài sản số Quốc gia và giấy phép Nhà cung cấp dịch vụ Bitcoin (648c5c0751164005aa47d43a) từ Ngân hàng Dự trữ Trung ương, cho phép cung cấp đa dạng dịch vụ quản lý như lưu ký, mua bán tài sản số và phái sinh, quảng bá - quản lý sản phẩm đầu tư tài sản số, trao đổi tài sản số, phân tích rủi ro - giá cả và vận hành sàn giao dịch.

Tại Argentina, công ty con được đăng ký là Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (76) với Ủy ban Chứng khoán Quốc gia, phục vụ người dùng trong nước.

Tại Brazil, nền tảng nhận chấp thuận của Ngân hàng Trung ương để mua lại công ty môi giới được cấp phép phát hành tiền điện tử và phân phối chứng khoán, giúp cung cấp giải pháp thanh toán, dịch vụ bổ sung cho người dùng khi quy định về dịch vụ tài sản ảo có hiệu lực.

Giấy phép và Đăng ký tại Châu Phi

Nền tảng thiết lập hoạt động pháp lý tại Châu Phi, mở rộng phạm vi hoạt động trên toàn châu lục.

Tại Nam Phi, nền tảng cung cấp hợp đồng tương lai và quyền chọn cho người dùng với vai trò đại diện pháp lý của nhà cung cấp dịch vụ tài chính được ủy quyền (FSP 51619), thành viên tập đoàn, cung cấp quyền truy cập vào sản phẩm phái sinh tại thị trường Nam Phi.

Các vấn đề pháp lý khác

Ngoài giấy phép, đăng ký, nền tảng tuân thủ các tiêu chuẩn, quy trình pháp lý trọng yếu cho hoạt động toàn cầu.

Khu vực hạn chế: Nền tảng duy trì danh sách quốc gia bị cấm, quy định điều kiện đủ điều kiện, hạn chế tài khoản trong Điều khoản sử dụng, tuân thủ lệnh trừng phạt quốc tế và quy định địa phương.

Xác minh danh tính (KYC): Nền tảng yêu cầu xác minh danh tính bắt buộc cho mọi người dùng, đáp ứng nghĩa vụ pháp lý và quy định quốc tế về phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, tuân thủ lệnh trừng phạt. Với các thực thể liên quan Hoa Kỳ, sẽ thu thập thêm thông tin. Tài liệu hướng dẫn được cung cấp để người dùng hiểu quy trình và ý nghĩa KYC.

Hạn chế vận hành: Nền tảng thông báo về các hạn chế sản phẩm, dịch vụ. Người dùng bị ảnh hưởng cần xem thông báo và tìm tư vấn độc lập khi cần.

Chăm sóc khách hàng: Đội ngũ hỗ trợ chuyên biệt sẵn sàng 24/7, giải đáp mọi thắc mắc, khiếu nại về sản phẩm, dịch vụ, hướng đến xử lý nhanh chóng các yêu cầu.

Kết luận

Nền tảng phát triển khung pháp lý đa dạng, vững chắc, vận hành tại nhiều khu vực pháp lý với giấy phép phù hợp địa phương. Trên toàn Châu Âu, Châu Á - Thái Bình Dương, Trung Đông, Châu Mỹ, Châu Phi, công ty duy trì đăng ký, ủy quyền pháp lý, đảm bảo tuân thủ các tiêu chuẩn phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, bảo vệ người tiêu dùng. Là nền tảng dịch vụ tài chính số, công ty tuân thủ nghiêm ngặt KYC bắt buộc, giới hạn theo khu vực pháp lý, cung cấp dịch vụ khách hàng chất lượng cao, đảm bảo minh bạch, xây dựng niềm tin. Cách tiếp cận toàn diện khẳng định cam kết vận hành hợp pháp, trách nhiệm trong hệ sinh thái tài sản số, dịch vụ tài chính toàn cầu, thể hiện vai trò nền tảng dịch vụ tài sản số được cấp phép, hiện diện đa quốc gia, đa khu vực pháp lý.