الهيئات التنظيمية في كوريا الجنوبية تغلق تحقيق الامتثال ضد منصة العملات الرقمية المحلية

تفرض وحدة المخابرات المالية (FIU) الكورية الجنوبية غرامة قدرها 2.73 مليار وون (حوالي 1.88 مليون دولار) على منصة عملات رقمية معروفة محليًا بعد تحديد العديد من الثغرات في ضوابط الامتثال التنظيمي الخاصة بها. يعكس هذا الإجراء التنظيمي الجهود المستمرة للسلطات لتعزيز معايير مكافحة غسيل الأموال في قطاع العملات الرقمية.

المخالفات الرئيسية المحددة

اكتشف المحققون أن المنصة لم تلتزم بعدة متطلبات رئيسية بموجب قانون المعلومات المالية المحدد. من بين الثغرات الرئيسية وجود إجراءات غير مناسبة للعناية الواجبة بالعميل، وتنفيذ غير كافٍ للقيود على المعاملات، وقبول عمليات مع مزودي خدمات الأصول الافتراضية الأجانب الذين يفتقرون إلى التسجيل المطلوب.

وكان الجانب الأكثر خطورة هو إغفال تقييمات مخاطر غسيل الأموال عندما وسعت المنصة خدماتها إلى فئات جديدة من الأصول الرقمية، بما في ذلك الرموز غير القابلة للاستبدال (NFT). تكشف هذه الثغرة التنظيمية عن ثغرات نظامية في بنية الامتثال للشركة.

العواقب والإجراءات التأديبية

بعيدًا عن الغرامة المالية، أصدرت وحدة المخابرات المالية تحذيرًا مؤسسيًا رسميًا للمنصة واتخذت إجراءات تأديبية ضد مديرها التنفيذي والمسؤول عن الامتثال التنظيمي. تهدف هذه التدابير إلى ضمان تغييرات هيكلية في عمليات الحوكمة المؤسسية والإشراف الداخلي.

يؤكد هذا الحالة على الأهمية المتزايدة التي يمنحها المنظمون الآسيويون للامتثال في مجال الوقاية من غسيل الأموال، مما يضع سابقة لمنصات أخرى تعمل في أسواق تخضع لمراقبة تنظيمية صارمة.