Exdirector de Berndale se declara culpable por el robo de fondos de clientes de $490K

Stavro D’Amore, exdirector del ya desaparecido broker CFD Berndale, se ha declarado culpable de varios delitos de deshonestidad ante un tribunal australiano, admitiendo la transferencia ilegal de más de AU$681,000 (aproximadamente US$490,000) en fondos de la empresa, compuestos principalmente por depósitos de clientes. El uso indebido ocurrió entre 2017 y 2018 mientras Berndale estaba cerrando sus operaciones, tras una supervisión significativa de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC).

Qué condujo a la declaración de culpabilidad de D’Amore

D’Amore admitió a tres cargos clave: usar deshonestamente su cargo como director de Berndale, conducta deshonesta en servicios financieros y autorizar declaraciones falsas y engañosas a los reguladores. Su declaración de culpabilidad sigue a una prolongada batalla legal, y los cargos se presentaron formalmente en junio de 2023.

El colapso de Berndale y la acción regulatoria

Berndale, un broker de Contrato por Diferencia (CFD), cerró después de que la ASIC revocara su licencia de Servicios Financieros Australianos (AFS) en noviembre de 2018. La decisión se produjo tras varios fallos graves de cumplimiento, incluidos controles inadecuados de gestión de riesgos y vulneraciones en los estándares de reporte. La investigación de la ASIC descubrió prácticas financieras impropias, en particular sobre el manejo de los fondos de los clientes.

Tras la revocación de la licencia, tanto D’Amore como el director Daniel Kirby quedaron involucrados en procedimientos legales. Posteriormente, la ASIC prohibió a D’Amore prestar cualquier servicio financiero durante seis años debido a preocupaciones sobre su capacidad para cumplir con los estándares legales dentro de la industria financiera.

Detalles de los delitos de deshonestidad

Según los cargos, D’Amore transfirió AU$681,000 desde las cuentas de Berndale a sus cuentas personales, haciendo un uso indebido de fondos que los clientes habían depositado para fines de trading. Estas transacciones se realizaron sin el conocimiento ni el consentimiento de los clientes. El caso pone de relieve graves vulneraciones del deber fiduciario en la industria de los servicios financieros. En caso de condena, D’Amore enfrenta una pena máxima de 20 años de prisión por cada uno de los cargos, además de sustanciales sanciones financieras.

Impacto financiero en los clientes

El colapso de Berndale ha tenido un efecto financiero devastador en sus clientes. A pesar de la designación de liquidadores en 2019, los esfuerzos por recuperar fondos de clientes han sido lentos y en gran medida infructuosos. Los informes indican que aún se adeudan hasta AU$8,9 millones (aproximadamente US$6,5 millones) a clientes que habían confiado sus fondos a Berndale para operar. Aunque las acciones regulatorias de la ASIC contra D’Amore y la firma ayudaron a poner al descubierto las actividades fraudulentas de la compañía, la recuperación de los depósitos perdidos sigue siendo incierta.

Contexto regulatorio más amplio

El caso de Berndale forma parte de una tendencia más amplia de mayor escrutinio regulatorio dentro de los mercados de CFD y derivados extrabursátiles (OTC). La postura agresiva de la ASIC contra las firmas financieras que no salvaguardan los fondos de los clientes se ha intensificado en los últimos años, en particular después de las reformas de 2017 destinadas a endurecer la regulación para brokers de CFD. Tras el caso de Berndale, otros brokers de CFD se han enfrentado a investigaciones similares, y varios han sido sancionados o han visto revocadas sus licencias.

Conden a y próximos pasos

D’Amore está programado para ser sentenciado en julio de 2026. El caso ha atraído una atención significativa debido a sus implicaciones para la regulación financiera y el gobierno corporativo. La condena determinará el alcance total de las sanciones legales a las que se enfrenta.