Según Caixin el 28 de mayo, Futu y LongBridge han iniciado una limpieza de dos tipos de cuentas y han procesado el cierre de cuentas: las cuentas abiertas con materiales de acreditación falsos o sospechosos, y las cuentas vacías que no tienen ningún activo ni posiciones.
Confirmación del alcance de la limpieza de dos tipos de cuentas y guía de actualización de la identidad para usuarios del exterior
El servicio de atención al cliente de Futu confirmó a Caixin que el alcance de esta limpieza de cuentas se limita a dos tipos: cuentas abiertas con documentos falsos o sospechosos, y cuentas vacías sin saldo, inmóviles. Las cuentas abiertas de forma normal y conforme, con activos reales y posiciones, no están dentro del alcance de la limpieza. En la comunicación a clientes de LongBridge también se confirmó el mismo alcance de dos tipos.
La app de Futu añade en la sección “Cuenta” un acceso directo a “Actualizar información de identidad”, con la siguiente indicación: si el cliente posee documentos de identidad del exterior que cumplan con los requisitos, después de la actualización no se verá afectada ninguna actividad del todo, como las operaciones de la cuenta y el acceso a fondos, y aplica tanto si la identidad del exterior se obtiene antes de abrir la cuenta como después de abrirla. Las categorías de documentos de identidad del exterior que cumplen los requisitos son las siguientes:
Hong Kong: documento de identidad de residente permanente, documento de identidad de no residente permanente (documento de identidad temporal), visado de trabajo o visado de estudios
Singapur: documento de identidad de residente permanente (PR), tarjeta de trabajo (EP/SP/categoría en el exterior) o carné de estudiante
Procedimiento administrativo de confirmación de la CSRC para Futu
La Comisión Reguladora de Valores de China (CSRC) y la sucursal de Shenzhen confirmaron que, en el reconocimiento formal, varias entidades de FUTU realizan en el territorio continental actividades de trading de valores, ventas de fondos públicos y negocio de corretaje de futuros sin haber obtenido las licencias internas necesarias. El importe de las sanciones empresariales propuesto es de 1.850 millones de RMB (aprox. 271 millones de USD), y se propone imponer una multa individual de 1,25 millones de RMB (aprox. 183.575 USD) al señor Li Hua, fundador de Futu Group y director ejecutivo.
Las acciones de FUTU cayeron drásticamente el 22 de mayo. En la actualidad, dichas multas se encuentran en la fase de notificación previa y aún no se han confirmado de manera definitiva. A la fecha del reporte, Futu no ha emitido una respuesta oficial sobre la sanción final.
Marco de confirmación del plan conjunto de ocho departamentos: periodo de rectificación de 2 años y cláusulas de cierre
El “Plan de Rectificación Integral” establece un período de rectificación concentrada de 2 años, y confirma las siguientes limitaciones: durante el período de rectificación, las instituciones del exterior tienen prohibido proporcionar nuevos servicios de compra y transferencias de fondos a los inversores existentes en China continental, y solo se permite la realización de operaciones de venta unidireccional y la transferencia de fondos hacia el exterior; después de que expire el período de rectificación de 2 años, las instituciones del exterior deben cerrar completamente los sitios web orientados a China continental, los softwares de trading y los servicios de apoyo.
El servicio de atención al cliente de Futu confirmó que, a la fecha, aún no existen disposiciones regulatorias específicas sobre el período de rectificación concentrada de 2 años; todos los servicios actuales de cuentas funcionan con normalidad, y Futu notificará de forma oportuna las dinámicas de las políticas correspondientes a través de anuncios oficiales y canales como la app. Futu confirmó que, hasta el cierre del primer trimestre de 2026, los clientes de China continental representan aproximadamente el 13% de sus cuentas de financiamiento totales.
Preguntas frecuentes
Los usuarios de Futu o LongBridge que poseen documentos de identidad del exterior, ¿necesitan preocuparse por una posible limpieza de cuentas?
De acuerdo con la declaración de confirmación de Futu, esta limpieza solo se dirige a las cuentas abiertas con documentos falsos y a las cuentas vacías sin saldo. El servicio de atención al cliente de Futu confirmó que la nueva norma del 22 de mayo solo afecta a “los inversores que solo poseen documentos de identidad de China continental o pasaportes de China continental”; para los usuarios que poseen documentos de identidad del exterior que cumplen con los requisitos, como Hong Kong o Singapur, las operaciones de la cuenta y los servicios de fondos no se verán afectados.
¿En qué etapa del procedimiento legal se encuentra actualmente la multa de 1.850 millones de RMB propuesta por la CSRC para Futu?
Según el reporte confirmado por Caixin, la CSRC ya ha enviado a las entidades relacionadas de Futu una “notificación previa” sobre una sanción administrativa, es decir, una etapa previa al procedimiento de sanción administrativa, y la multa aún no se ha confirmado de forma definitiva. La multa empresarial planteada en la notificación previa es de 1.850 millones de RMB; la multa individual se dirige al fundador y director ejecutivo Li Hua, por un importe de 1,25 millones de RMB.
¿Qué restricciones específicas impondrá el período de rectificación concentrada de 2 años a los usuarios existentes en China continental?
De acuerdo con las disposiciones confirmadas del “Plan de Rectificación Integral”, durante el período de rectificación se prohíben a los inversores existentes de China continental las nuevas operaciones de compra y la transferencia de fondos, solo se permiten las operaciones de venta y la transferencia de fondos hacia el exterior; al finalizar el período de rectificación, se realizará el cierre integral. El servicio de atención al cliente de Futu, hasta el 28 de mayo de 2026, confirmó que aún no hay disposiciones regulatorias específicas, y Futu continuará siguiendo y notificará de forma inmediata.
