Le gendarme japonais SESC recommande des sanctions administratives à l’encontre de moomoo Securities pour cause de fausses déclarations liées à la NISA

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Selon le Japan Economic News, la Commission japonaise de surveillance des valeurs mobilières et des opérations boursières (SESC) recommande des sanctions administratives pour moomoo Securities, une filiale japonaise de Futu Holdings, cotée à Hong Kong, le 4 juin. Le régulateur a constaté que l’entreprise commercialisait faussement ou de manière trompeuse des produits financiers non éligibles dans le cadre du dispositif japonais NISA (Nippon Individual Savings Account) comme des produits qualifiés NISA, mettant en évidence des lacunes dans sa conformité et ses systèmes de gestion interne. Si la recommandation est formellement suivie, l’Agence japonaise des services financiers pourrait imposer des injonctions d’amélioration de l’activité ou d’autres mesures réglementaires.
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