FINRAによると、個人向けブローカレッジのTastytradeは、2020年から2023年にかけて少なくとも71件の書面による顧客からの苦情を報告しなかったこと、および苦情の報告要件を遵守するよう合理的に設計された監督手続きを欠いていたことにより、20万ドルの制裁金を受けました。規制当局は、同社が、FINRA規則4530(d)に基づき規制当局への開示のために苦情がコンプライアンスチームに確実に届くようにする仕組みを確立し維持できていなかったことを認めました。Tastytradeは、2024年初めに研修およびエスカレーション手続きを更新しました。
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