Operador da KuCoin impedido nos EUA após ordem da CFTC, na sequência do caso do DOJ de 297 milhões de dólares

A operadora da KuCoin, a Peken Global Limited, foi impedida de permitir utilizadores dos EUA na sua plataforma depois de um tribunal federal ter aprovado uma ordem de consentimento da Commodity Futures Trading Commission (CFTC), encerrando a saga de aplicação da lei nos EUA da bolsa.

A ordem, apresentada no Southern District of New York, exige que a Peken pague uma penalidade civil de 500.000 dólares e proíbe-a de oferecer acesso à negociação a participantes dos EUA, a menos que se registe como bolsa estrangeira de negociação. Mais importante ainda, remove o prazo do KuCoin’s earlier U.S. exit, convertendo o que tinha sido uma retirada mínima de dois anos numa proibição indefinida.

A ação segue-se à declaração de culpa em janeiro de 2025 da KuCoin por operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado, que acarretou quase 297 milhões de dólares em penalidades e confiscações. No seu conjunto, os casos mostram como as autoridades dos EUA perseguiram a KuCoin em múltiplas frentes, associando acusações criminais de anti-lavagem de dinheiro a violações civis de acesso ao mercado.

A penalidade relativamente pequena no caso da CFTC reflete que grande parte do castigo financeiro já tinha sido imposto no processo criminal. A agência disse que não procurou disgorgement, citando a cooperação da KuCoin e a ordem de confisco apresentada no caso paralelo do DOJ.

A KuCoin tinha aproximadamente 1,5 milhões de utilizadores registados nos EUA e gerou pelo menos 184,5 milhões de dólares em taxas a partir deles, de acordo com o DOJ. A bolsa introduziu requisitos de conhecer o seu cliente (know-your-customer) apenas em agosto de 2023 e não os aplicou às contas existentes, uma falha que se tornou central para a aplicação da lei.

O tribunal também rejeitou as restantes pretensões contra entidades afiliadas Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. e Flashdot Limited.

Com a injunção agora em vigor, o KuCoin’s U.S. business passou de uma restrição temporária para um encerramento permanente, concluindo um raro processo de aplicação da lei sequencial que avançou de acusação criminal para proibições civis de acesso ao mercado.