Bank of America согласилась выплатить 7,5 миллиона долларов для урегулирования претензий SEC по нарушениям при подаче отчетов SAR в Merrill.

2026-06-30 20:42:31

Согласно Комиссии по ценным бумагам и биржам, Bank of America согласился выплатить 7,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений в том, что его брокерское подразделение Merrill Lynch не подавало все требуемые отчёты о подозрительной деятельности (SARs) в период с апреля 2020 года по сентябрь 2024 года. SEC заявила, что проблема была связана с системой мониторинга транзакций Merrill, которая использовала порог оценки риска от 1 до 20; события ниже порога не расследовались на предмет возможной подачи SARs, хотя внутренние проверки позже показали, что некоторые из них следовало сообщить. Bank of America заявил, что изменил методологию оценки системы в декабре 2023 года и сотрудничал с регуляторами на протяжении всего расследования.

Посмотреть источник

Дисклеймер: Информация на этой странице может быть получена из источников третьих сторон и предоставляется только для ознакомления. Она не отражает взгляды или мнения Gate и не является финансовой, инвестиционной или юридической рекомендацией. Торговля виртуальными активами связана с высоким риском. Пожалуйста, не основывайте свои решения исключительно на данных этой страницы. Подробнее смотрите в Дисклеймере.

Связанные новости

3ч назад

Закон о ясности преодолел комитет Сената со счетом 15–9, но сталкивается с процедурными препятствиями, так как осталось всего 20 рабочих дней сессии.

6ч назад

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) запрашивает публичные комментарии по новым ETF на фоне растущего интереса к криптовалютным и блокчейн-продуктам.

8ч назад

Закон CLARITY Act сталкивается с препятствиями в Сенате; вероятность принятия снижается до 48% к концу года, по сравнению с 70%

11ч назад

Лидеры Сената настаивают на голосовании по CLARITY Act в июле, необходимо 7 демократов для достижения порога в 60 голосов

06-29 18:02

Федеральный суд обязал Mercer выплатить A$10,3 миллиона за многолетние нарушения в подаче отчетов о нарушениях

Детальный анализ