FINRA ลงโทษ Blue Ocean ATS มูลค่า $550,000 ฐานไม่ผ่านการตรวจสอบการซื้อขายช่วงข้ามคืน

FINRA ปรับ Blue Ocean ATS เป็นเงิน 550,000 ดอลลาร์ และให้ลงโทษตักเตือนบริษัทในการยุติคดีบังคับใช้กฎหมาย โดยอ้างว่าบริษัทไม่ได้นำระบบต่อต้านการฟอกเงินและระบบกำกับดูแลที่ออกแบบมาอย่างเหมาะสมเพื่อช่วยตรวจจับกิจกรรมการซื้อขายที่อาจมีการบิดเบือนมาใช้งาน Blue Ocean ดำเนินการคิดเป็นประมาณ 95% ของปริมาณการซื้อขายหุ้นสหรัฐแบบข้ามคืนทั้งหมดระหว่าง 8:00 PM ถึง 4:00 AM ตามเวลาฝั่งตะวันออกสหรัฐ (Eastern Time) ตามข้อค้นพบของ FINRA ปริมาณการซื้อขายข้ามคืนของบริษัทเพิ่มขึ้นอย่างมาก จากราว 60 ล้านหุ้นในไตรมาสแรกของ 2023 เป็นประมาณ 4.8 พันล้านหุ้นในไตรมาสสุดท้ายของ 2025 FINRA สรุปว่า Blue Ocean พึ่งพาการทบทวนด้วยมือเป็นหลักจากรายงานเหตุยกเว้น โดยพนักงานเพียง 1 คนเป็นผู้ทบทวนธุรกรรมที่ถูกตั้งค่าสัญญาณเตือนเป็นจำนวนหลายพันรายการต่อสัปดาห์ ซึ่งหน่วยงานกำกับเห็นว่าไม่เพียงพอที่จะระบุรูปแบบการซื้อขายที่น่าสงสัยซึ่งเชื่อมโยงกับการหลอกคำสั่งซื้อ (spoofing) การแบ่งชั้น (layering) และการซื้อขายล้างพอร์ต (wash trading) ในหลักทรัพย์ราคาต่ำ