กฎใหม่สำหรับคริปโตในบราซิล: ธนาคารกลางเรียกร้องให้การตรวจสอบอิสระที่เข้มงวดสำหรับ VASPs

อ้างอิงตามคำสั่งเชิงบังคับฉบับที่ 739 ที่ออกในวันศุกร์ ขณะนี้ VASPs จำเป็นต้องเข้ารับการตรวจสอบโดยหน่วยงานภายนอกที่ได้รับอนุมัติ เพื่อขออนุญาตให้ดำเนินงานในบราซิล ข้อกำหนดดังกล่าวเพิ่มภาระให้กับกฎระเบียบที่เข้มงวดอยู่แล้ว ทำให้กระบวนการขอใบอนุญาตในบราซิลยากขึ้น

• ประเด็นสำคัญ:
• • ธนาคารกลางของบราซิลออกคำสั่ง 739 บังคับให้ VASPs ต้องรับการตรวจสอบอิสระเพื่อให้ได้ใบอนุญาต
• • การตรวจสอบต้องยืนยันว่า VASP แต่ละรายมีความพร้อมในการต่อสู้และป้องกันอาชญากรรมที่เชื่อมโยงกับคริปโต
• • หลังกรณี $5B Hidden Flow กฎใหม่ของบราซิลจะเข้มงวดการกำกับดูแลมากขึ้นเพื่อหลีกเลี่ยงการฟอกเงินด้วยคริปโต

ธนาคารกลางบราซิลเดินหน้ากำหนดข้อกำหนดการตรวจสอบสำหรับ VASPs

ธนาคารกลางของบราซิลได้เพิ่มข้อกำหนดอีกประการหนึ่งเพื่ออนุมัติการดำเนินงานของผู้ให้บริการสินทรัพย์ดิจิทัลเสมือน (VASPs) ในประเทศ

ภายใต้คำสั่งเชิงบังคับฉบับที่ 739 ที่ออกในวันศุกร์ ธนาคารได้กำหนดให้ VASPs ต้องยื่นการตรวจสอบอิสระจากหน่วยงานที่ขึ้นทะเบียนกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบราซิล (CVM) เพื่อออกใบอนุญาตให้ดำเนินงาน

การตรวจสอบที่เรียกว่า “รายงานการให้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผล” ต้องมีข้อมูลประเมินการปฏิบัติตามกฎหมายของ VASP ในมิติต่างๆ รวมถึงนโยบายสถาบัน โครงสร้างองค์กร และการฝึกอบรมพนักงาน การประเมินความเสี่ยงภายในเกี่ยวกับการนำผลิตภัณฑ์และบริการของบริษัทไปใช้ในการกระทำความผิดฟอกเงินและการสนับสนุนการก่อการร้าย และขั้นตอนที่ออกแบบมาเพื่อทำความรู้จักลูกค้าของคุณ

นอกจากนี้ รายงานดังกล่าวควรประเมินความพร้อมของ VASP ที่ถูกตรวจสอบในด้านการเฝ้าระวัง การคัดเลือก การวิเคราะห์ และการรายงานการปฏิบัติการและสถานการณ์ที่น่าสงสัยเกี่ยวกับการฟอกเงิน การสนับสนุนการก่อการร้าย และอาวุธทำลายล้างสูง รวมถึงการเฝ้าระวังและการวิเคราะห์หลักฐานของการเกิดขึ้นหรือความพยายามเกิดขึ้นของการฉ้อโกงและการหลอกลวง และการระงับทรัพย์สินทางปกครอง

ธนาคารระบุว่ามาตรการเหล่านี้มีเป้าหมายเพื่อ “เพิ่มความปลอดภัยของการตัดสินใจในกระบวนการอนุญาต ขณะเดียวกันเสริมสร้างการสอดคล้องของประเทศกับแนวปฏิบัติและมาตรฐานระหว่างประเทศในการต่อต้านอาชญากรรมเหล่านี้” นอกจากนี้ยังตอกย้ำว่า “การตรวจสอบโดยการตรวจสอบอิสระช่วยเพิ่มความโปร่งใสและความน่าเชื่อถือของการควบคุมที่บริษัทในภาคส่วนนี้นำมาใช้”

การดำเนินการดังกล่าวเกิดขึ้นหลังปฏิบัติการ Hidden Flow ซึ่งเป็นปฏิบัติการที่มีเดิมพันสูง โดยมุ่งเป้าไปที่บริษัทฟินเทคจำนวน 6 แห่งที่เคลื่อนย้ายเงินมากกว่า 5 พันล้านดอลลาร์อย่างไม่เป็นไปตามกฎ ตรวจพบการใช้สินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อฟอกเงิน

คอมมานโดคาปิทาล (Primeiro Comando da Capital) ซึ่งเป็นองค์กรค้ายาเสพติดที่เพิ่งถูกกำหนดโดยรัฐบาลสหรัฐภายใต้ประธานาธิบดีทรัมป์ให้เป็นผู้ก่อการร้ายระดับโลกที่ถูกกำหนดเป็นพิเศษ (SDGT) คาดว่าอยู่เบื้องหลังปฏิบัติการเหล่านี้