SEC ฟ้องบุคคล 21 ราย ฐานใช้โครงการซื้อขายข้อมูลวงในข้ามพรมแดนนานกว่า 10 ปี สร้างผลกำไรผิดกฎหมายเป็นมูลค่าหลายล้าน

ตามแถลงการณ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. สหรัฐฯ ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ได้ฟ้องบุคคล 21 คน ฐานมีส่วนร่วมในแผนการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในแบบข้ามพรมแดน ตั้งแต่ปี 2018 ถึง 2024 ซึ่งสร้างกำไรที่ผิดกฎหมายเป็นมูลค่าหลายล้านดอลลาร์ แผนดังกล่าวถูกกล่าวหาว่ามีการขโมยข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะจากการควบรวมกิจการและซื้อกิจการของบริษัทมากกว่า 12 รายการ

ทนายความด้านการควบรวมกิจการและซื้อกิจการในลอสแอนเจลิส Nicolo Nourafchan และคู่หู Robert Yadgarov เป็นผู้จัดตั้งและดำเนินการเครือข่าย ตามที่ทางการระบุ Nourafchan ถูกกล่าวหาว่าขโมยข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยจากลูกค้าของสำนักงานกฎหมายของตน แล้วนำไปปล่อยให้ผู้เข้าร่วมรายอื่น ซึ่งจากนั้นก็ทำกำไรจากการซื้อขายและส่งคืนส่วนหนึ่งของเงินที่ได้มา ทั้งสองยังได้คัดเลือกทนายความด้านบริษัทอีกราย เพื่อให้ได้มาซึ่งและเผยแพร่ข้อมูลภายในเพิ่มเติมเกี่ยวกับการควบรวมกิจการและซื้อกิจการ สำนักงานอัยการสหรัฐฯ แห่งรัฐแมสซาชูเซตส์ได้ยื่นฟ้องคดีอาญาต่อจำเลยทั้งหมด โดยได้รับความช่วยเหลือจาก FBI, FCA ของสหราชอาณาจักร และ FINMA ของสวิตเซอร์แลนด์