FMA của Áo chặn KuCoin EU do thiếu sót về tuân thủ

Cơ quan quản lý Áo tạm dừng hoạt động kinh doanh mới của KuCoin EU, nêu rõ các thiếu sót về tuân thủ AML và trừng phạt, gây lo ngại về việc thực thi MiCA trên các thị trường châu Âu.

Cơ quan giám sát tài chính Áo đã chặn KuCoin EU bắt đầu hoạt động kinh doanh mới. Hơn nữa, lệnh này nêu rõ các thất bại trong vai trò tuân thủ AML và trừng phạt. Do đó, sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Vienna này đang bị hạn chế hoạt động ngay lập tức.

FMA Áo Nêu Rõ Những Thiếu Sót Nghiêm Trọng Về Tuân Thủ

Quyết định này được đưa ra bởi Cơ quan Thị trường Tài chính Áo vào thứ Năm. Ngoài ra, các chức năng kiểm soát chính cũng không được bố trí nhân sự phù hợp, theo các nhà quản lý. Do đó, KuCoin EU không còn đáp ứng đúng các yêu cầu phù hợp theo quy định của MiCA.

_Đọc thêm: _****KuCoin Europe Đạt Giấy phép MiCAR tại Áo | Tin tức Bitcoin trực tiếp

Kết quả là, tổ chức này không thể tiếp nhận khách hàng hoặc phát hành sản phẩm mới. Trong khi đó, các khách hàng đã có thể tiếp tục sử dụng các dịch vụ giao dịch hiện có. Tuy nhiên, các hợp đồng mới trong các mối quan hệ hiện tại, tạm thời, bị cấm hoàn toàn.

FMA đã xác định các vị trí còn thiếu trong vai trò cán bộ AML và lãnh đạo trừng phạt. Hơn nữa, còn có báo cáo về việc thiếu các phó vụ cho các vị trí tuân thủ này. Do đó, các cơ quan chức năng nhận thấy các kiểm soát quản trị còn thiếu sót theo tiêu chuẩn cấp phép CASP.

KuCoin EU được phép theo quy định của MiCA vào ngày 27/11/2025 để mở rộng tham vọng tại châu Âu. Tuy nhiên, việc thực thi diễn ra sau nhiều tháng kể từ khi có sự chấp thuận của cơ quan quản lý. Trong khi đó, các yêu cầu tuân thủ theo MiCA bao gồm việc duy trì nhân sự và chuẩn bị quản trị liên tục.

Trước đó, các tổ chức toàn cầu của KuCoin đã gặp phải các hình phạt liên quan đến các điểm yếu trong kiểm soát AML. Vào tháng 1 năm 2025, công ty đã giải quyết với Mỹ với số tiền 297 triệu USD. Thêm vào đó, các cơ quan Canada đã phạt 19,6 triệu CAD vì không tuân thủ.

Thực thi MiCA Gửi Thông Điệp Cảnh Báo Đến Các Sàn Giao Dịch Tiền Điện Tử

Do đó, hành động này nhấn mạnh các hậu quả nghiêm trọng đối với chính phủ và các thiếu sót về tuân thủ. Ngoài ra, các công ty tiền điện tử có giấy phép vẫn dễ bị hạn chế hoạt động đột ngột. Trong khi đó, theo khuôn khổ của MiCA, các nhà quản lý trên khắp châu Âu tiếp tục thắt chặt hơn trong việc giám sát.

Do đó, các sàn giao dịch đang xem xét lại kiểm soát nội bộ, nhân sự và hệ thống quản lý rủi ro. Hơn nữa, các cán bộ tuân thủ đóng vai trò trung tâm trong niềm tin và sự ổn định của quy định. Tuy nhiên, việc rời bỏ đột ngột hoặc thiếu nhân sự có thể dẫn đến các biện pháp can thiệp của cơ quan giám sát trong thời gian ngắn.

KuCoin EU cho biết sẽ cố gắng khôi phục đầy đủ sự tuân thủ quy định. Thêm vào đó, công ty sẽ bổ nhiệm các cán bộ đủ tiêu chuẩn mà không chậm trễ vô ích. Do đó, lệnh cấm tạm thời có thể được dỡ bỏ khi các yêu cầu được đáp ứng đầy đủ.

Trong khi đó, khách hàng đang theo dõi chặt chẽ việc duy trì dịch vụ và đảm bảo an toàn cho tài sản. Hơn nữa, vụ việc này được các thành viên trong ngành xem như một bài kiểm tra căng thẳng quan trọng của MiCA. Do đó, các nhà quản lý có thể đẩy nhanh các cuộc kiểm tra các nền tảng tiền điện tử có giấy phép khác.

Quyết định của Áo cho thấy sự thắt chặt giám sát MiCA trên toàn châu Âu

Quan trọng là, các quy định của MiCA yêu cầu các công ty phải có khung quản trị và kiểm soát rủi ro hiệu quả. Ngoài ra, các cơ quan nhấn mạnh rằng việc được cấp phép không có nghĩa là được phép hoạt động vĩnh viễn. Do đó, việc tuân thủ liên tục vẫn là điều kiện tiên quyết để duy trì hoạt động ổn định tại các thị trường châu Âu.

Tuy nhiên, vụ việc của KuCoin EU cũng đặt ra vấn đề mở rộng đội ngũ tuân thủ. Thêm vào đó, các công ty tiền điện tử đang phải đối mặt với các yêu cầu pháp lý ngày càng tăng tại nhiều khu vực pháp lý cùng lúc.

Vì lý do đó, khả năng chống chịu của quản trị trở thành yếu tố quyết định đối với các sàn giao dịch tiền điện tử có giấy phép. Hơn nữa, các nhà quản lý nhấn mạnh trách nhiệm của ban lãnh đạo cấp cao và người giữ chức năng kiểm soát.

Trong khi đó, các nhà tham gia thị trường dự đoán rằng KuCoin EU sẽ khắc phục các thiếu sót và mở rộng kế hoạch phát triển. Tuy nhiên, sự kiện này cũng nhấn mạnh rằng việc không tuân thủ quy định sẽ có hậu quả nhanh chóng và rõ ràng.

Cuối cùng, quyết định của Áo cho thấy sẽ có sự giám sát chặt chẽ hơn của thời kỳ MiCA đối với tất cả các nhà cung cấp tài sản tiền điện tử có giấy phép.