NFA vĩnh viễn cấm Hardee Brothers, cáo buộc nhà đầu tư 500.000 USD bị lừa dối và gần 110.000 USD bị chiếm dụng sai mục đích

Hiệp hội Futures Quốc gia (National Futures Association) đã vĩnh viễn cấm Hardee Brothers LLC và ông phụ trách chính của công ty là Sidney Curtis Hardee vào Tháng 1 năm 2026, sau cáo buộc rằng công ty điều hành quỹ giao dịch hàng hóa (commodity pool) đã lừa dối các cơ quan quản lý về việc có nhận nhà đầu tư bên ngoài hay không, đồng thời chiếm dụng gần 110.000 USD tiền của khách hàng. Cuộc điều tra được khởi xướng sau khi nhận đơn khiếu nại từ một nhà đầu tư, người đã đầu tư 500.000 USD vào cuối năm 2021 nhưng không thể rút 45.000 USD vào năm 2024.

NFA phát hiện rằng trong giai đoạn từ 2021 đến 2025, Hardee Brothers đã báo cáo sai với cơ quan quản lý rằng quỹ chỉ có tiền thuộc sở hữu của chính mình, không có nhà đầu tư bên ngoài, mặc dù vẫn tiếp nhận tiền từ khách hàng, bao gồm cả từ người khiếu nại. Hồ sơ ngân hàng cho thấy sau khi nhận chuyển khoản 500.000 USD vào Tháng 11 năm 2021, chỉ có 360.000 USD được chuyển vào quỹ giao dịch hàng hóa, trong khi khoảng 30.000 USD được chi trả dưới dạng phí giới thiệu và gần 110.000 USD bị cáo buộc đã bị chuyển hướng để thanh toán chi phí cá nhân và các khoản đầu tư do Hardee thực hiện.

Theo thỏa thuận dàn xếp, Hardee Brothers phải rút khỏi tư cách thành viên NFA và không được nộp lại đơn xin gia nhập, còn Hardee bị cấm vĩnh viễn không được tham gia hoặc gắn bó với tư cách thành viên NFA.