SEC giành được phán quyết trị giá 1,18 triệu USD chống lại Tổ chức Giáo dục Tài chính AI vì các cáo buộc tư vấn đầu tư sai sự thật

Theo SEC Litigation Release số 26577, Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Colorado đã ra phán quyết mặc nhiên vào ngày 26 tháng 6 đối với AI Financial Education Foundation Ltd., yêu cầu công ty nộp phạt dân sự 1.182.254 USD. Tòa án đã ra lệnh cấm vĩnh viễn công ty vi phạm Mục 204(a) và 207 của Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 và cấm công ty nộp Mẫu ADV với tư cách là Cố vấn Báo cáo Miễn trừ.

SEC cáo buộc rằng công ty đã đưa ra các tuyên bố sai lệch trọng yếu trong hồ sơ Mẫu ADV tháng 7 năm 2024, bao gồm tuyên bố quản lý 10 triệu USD tài sản, hoạt động tại văn phòng ở khu vực đô thị Denver và tư vấn cho một quỹ đầu tư tư nhân. Các điều tra viên không thể xác minh bất kỳ tuyên bố nào trong số này. Công ty cũng không cung cấp hồ sơ hỗ trợ các tiết lộ sau khi được nhân viên SEC yêu cầu.

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bình luận
0/400
Không có bình luận