Người dùng Mỹ bị cấm truy cập KuCoin sau thỏa thuận dàn xếp của CFTC trị giá 500.000 USD

Tóm lược

• Một tòa án ở Mỹ đã cấm nhà điều hành KuCoin là Peken Global không được phục vụ người dùng tại Mỹ nếu không đăng ký.
• CFTC đã đạt được khoản phạt dân sự trị giá 500.000 USD trong thỏa thuận, theo đó sàn giao dịch phải rời khỏi thị trường Mỹ trong ít nhất hai năm theo thỏa thuận của DOJ.
• Lệnh này được đưa ra sau khi sàn giao dịch nhận tội vì vận hành một hoạt động truyền gửi tiền không được cấp phép trước đó trong năm nay.

Một tòa án liên bang ở Mỹ đã vĩnh viễn cấm Peken Global Limited, đơn vị vận hành sàn giao dịch tiền mã hóa KuCoin, không cho phép các bên tham gia tại Mỹ truy cập nền tảng của mình, trừ khi đăng ký như một sàn giao dịch hàng hóa (board of trade) nước ngoài, sau một thỏa thuận với Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (Commodity Futures Trading Commission). Lệnh đồng thuận, được ban hành vào thứ Hai bởi Tòa án Quận thuộc Tòa án Quận phía Nam New York (District Court for the Southern District of New York), cũng áp đặt một khoản phạt tiền dân sự 500.000 USD đối với pháp nhân do Turks và Caicos thành lập. CFTC ban đầu đã khởi kiện Peken Global và ba pháp nhân khác liên quan đến KuCoin—Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd. và Flashdot Ltd.—vào tháng 3/2024 vì vận hành một sàn giao dịch phái sinh tài sản số không được cấp phép, không đăng ký như một thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai (futures commission merchant), và không triển khai một chương trình nhận diện khách hàng hiệu quả. Thỏa thuận diễn ra sau khi Peken Global nhận tội vào tháng 1/2025 đối với một cáo buộc vận hành một hoạt động truyền gửi tiền không được cấp phép, trong đó có mức phạt hình sự 112,9 triệu USD và tịch thu sung công 184,5 triệu USD. Theo Bộ Tư pháp, thỏa thuận này cũng yêu cầu KuCoin phải rời khỏi thị trường Mỹ trong ít nhất hai năm.

CFTC cho biết họ không theo đuổi việc tịch thu/hoàn trả (disgorgement) trong vụ án dân sự, viện dẫn việc Peken Global hợp tác với cuộc điều tra và các thủ tục liên quan, bao gồm vụ án hình sự song song trong vụ U.S. v. Flashdot Limited. Tòa án cũng đã ban hành quyết định đình chỉ tự nguyện có hiệu lực vĩnh viễn, loại bỏ toàn bộ các cáo buộc của CFTC đối với ba pháp nhân khác vốn ban đầu được nêu tên trong vụ kiện.  Thỏa thuận diễn ra sau khi CFTC ký kết một thỏa thuận phối hợp với SEC vào đầu tháng này để đồng bộ việc giám sát thị trường tài chính và tiền mã hóa. Tuần trước, cơ quan này đã công bố một “innovation task force” (nhóm đặc nhiệm đổi mới) tập trung vào crypto, AI và các thị trường dự đoán, phù hợp với nỗ lực của chính quyền Trump nhằm đưa các lĩnh vực đó vào thẩm quyền của cơ quan—một tháng sau khi một báo cáo cho biết nhóm thực thi tại Chicago của cơ quan này, được xem như “cảnh sát trưởng” hàng đầu của cơ quan, đã bị cắt giảm đáng kể.