Kate Fraher de Silvergate rompe el silencio sobre el acuerdo de la $250K SEC, prohibición ejecutiva de 5 años

Kate Fraher, exjefa de riesgos de Silvergate, reveló el miércoles que llegó a un acuerdo con la SEC en 2024 para evitar una “batalla de varios años” por acusaciones de que habría engañado a los inversores sobre controles contra el lavado de dinero. Recibió una multa civil de 250.000 USD y fue inhabilitada para desempeñar cargos ejecutivos en empresas o como directora de junta durante cinco años.

Fraher afirmó que ninguna agencia financiera demostró que los controles AML de Silvergate hubieran fallado y que decidió llegar a un acuerdo para “seguir adelante”. Añadió que la norma de silencio de la SEC hacía imposible defenderse públicamente hasta que la agencia rescindiera la política el lunes. Fraher sostuvo que la decisión del banco de cerrar en 2023 se debió a “presión regulatoria” más que al contagio de FTX o a corridas bancarias de depósitos.