La FINRA inflige une amende de 100 000 dollars à IFP Securities pour des défaillances de contrôle de supervision liées à la réglementation BI

La FINRA a ordonné à IFP Securities de payer une amende de 100 000 dollars afin de régler des accusations liées à des défaillances de supervision concernant des transactions de fonds communs de placement et d’unit investment trusts au cours de la période d’examen allant de novembre 2022 à novembre 2025. Le régulateur a constaté que la société n’avait pas correctement mis en œuvre ses procédures écrites de supervision exigeant des revues quotidiennes pour la conformité à Regulation Best Interest. Plus précisément, le système de surveillance d’IFP ne générait pas systématiquement des alertes pour les transactions signalées comme potentiellement inadaptées, comme des ventes rapides après des achats ou un changement de produit répété. En conséquence, les superviseurs n’ont pas examiné un volume significatif de transactions qui auraient dû être étudiées dans le cadre des propres politiques de la société, ce qui a touché des milliers de transactions sur la période de trois ans. Le règlement ne comprend aucune admission ni dénégation des conclusions.