La FINRA inflige une amende de 200 000 dollars à Tastytrade pour ne pas avoir signalé 71 plaintes de clients sur quatre ans

2026-06-02 09:01:44

D’après la FINRA, le courtier de détail Tastytrade a reçu une amende de 200 000 dollars pour ne pas avoir signalé au moins 71 plaintes écrites de clients entre 2020 et 2023 et pour l’absence de procédures de supervision raisonnablement conçues pour se conformer aux exigences de signalement des plaintes. Le régulateur a estimé que la société n’avait pas mis en place et maintenu des systèmes garantissant que les plaintes parviennent aux équipes de conformité pour être divulguées aux régulateurs conformément à la règle FINRA 4530(d). Tastytrade a mis à jour sa formation et ses procédures d’escalade début 2024.

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