Envestnetは、ポートフォリオ管理、取引（トレード）作成、注文のレビュー、執行、ポストトレードの監督を統合するポートフォリオ取引プラットフォーム「Wealth Trading」をローンチしました。このプラットフォームは、登録済み投資顧問、ブローカーディーラー、エンタープライズのウェルスファームが求める機関投資家向けの取引技術に対応しています。Envestnetはプラットフォーム資産として7兆ドル超を支え、米国の金融アドバイザーの3分の1超をカバーしているため、資産運用が、より大規模な顧客基盤、パーソナライズされたポートフォリオ、規制面の監督要件によってますます高度化する中で、この再設計は大きなインフラ転換となります。
Envestnetは取引ライフサイクルを単一プラットフォームに統合
Wealth Tradingは、Envestnetの従来の取引体験を置き換え、ポートフォリオ分析、取引の生成、注文のレビュー、執行管理、照合、監査履歴を組み合わせた1つの環境を提供します。アドバイザーは、ポートフォリオの確認から承認済みの取引の執行まで、アプリケーションを切り替えることなく移行でき、コンプライアンスチームは、承認内容、ワークフローステータス、過去の活動を可視化できます。
このプラットフォームには、カスタマイズ可能なポートフォリオ表示、稼働中リスト、高度なフィルタリング、バックグラウンド処理を提供する「Portfolio Explorer」が含まれます。「Trade Actions」は、ポートフォリオのリバランス、目標配分への取引、キャッシュ管理、タックスロス・ハーベスティング、清算戦略を含む9つの異なるワークフローをサポートします。Order Review、Worksheet Trading、Order Management、Action History、Trade Historyをカバーする追加モジュールにより、企業は取引プロセス全体にわたる監督を行えます。
EnvestnetのChief Relationship OfficerであるAndrew Stavaridisは、次のように述べました。「Wealth Tradingは、アドバイザーの取引体験における大きな前進を表しています。クライアントとの緊密なパートナーシップのもとで構築されており、ますます高度化する取引業務を支えるために企業が必要とするスピード、柔軟性、透明性を提供すると同時に、アドバイザーにとってより直感的な体験を生み出します。」
プラットフォームは運用効率の要件に対応
現代のアドバイザリー企業は、日常的に何千ものポートフォリオを運用しており、それぞれに異なる投資目的、税務上の考慮事項、リスクプロファイル、モデル配分があります。すべてのポートフォリオのリバランスには、顧客の制約を満たしつつ、タックスロス・ハーベスティングの機会、キャッシュ管理の要件、規制上の義務にも対応する必要があるため、何百回または何千もの個別取引が必要になる場合があります。
独立系の登録済み投資顧問は引き続き統合を進めていますが、大手企業では、顧客口座の数が増えるだけでなく、ますますパーソナライズされた投資戦略も併せて運用しています。規制当局は、投資判断、承認、執行プロセスに関して企業が包括的な記録を維持することを求めます。現代のポートフォリオ取引システムは、複数の利用者を調整し、監査可能性を維持し、権限を徹底し、コンプライアンスのレビューをサポートし、カストディアンおよびポートフォリオ会計システムと連携する必要があります。
Wealth Tradingは機関投資家向けの取引機能を採用
Wealth Tradingで導入された多くの機能は、機関投資家の資産運用の分野では以前から馴染みのあるものです。ワークフロー管理、バルク注文の承認、シナリオベースの取引、中央集約型の注文管理、詳細な監査履歴は、これまで年金基金、投資信託、ヘッジファンドを扱う機関投資家向けの取引デスクに関連づけられてきました。アドバイザリー企業では、複数のカストディアンと顧客セグメントにまたがってより大規模な事業を監督するようになるにつれて、同様の機能がますます求められています。
Envestnetはアドバイザーのフィードバックをもとにプラットフォームを開発
Envestnetは、このプラットフォームがアドバイザーおよびエンタープライズ顧客からの広範なフィードバックを用いて開発されたとしています。既存の取引エコシステム全体から、頻繁に使用される機能を取り込み、一つに統合した体験として実装しました。ある全米のウェルスマネジメント企業は、段階的なテストと導入により、3か月未満で数千人規模のアドバイザーをWealth Tradingへ移行しました。
EnvestnetのHead of Product ManagementであるTyler Davidsonは、次のように述べました。「取引はアドバイザーとクライアントの関係の中心にありますが、あまりにも頻繁に技術が不要な複雑さを持ち込んでしまいます。Wealth Tradingは、摩擦を取り除き、複雑さを減らし、意思決定から執行までの道筋をアドバイザーにとってより速くするために設計されました。単一口座を管理している場合でも、何千ものポートフォリオを管理している場合でも、アドバイザーはスピード、透明性、コントロールに最適化された取引体験を今利用できます。」
FAQ
Envestnetは何をローンチしましたか？
Envestnetは、ポートフォリオ管理、取引（トレード）作成、注文のレビュー、執行、ポストトレードの監督を単一のワークフロー内で統合する、再設計されたポートフォリオ取引プラットフォーム「Wealth Trading」をローンチしました。
Envestnetは何人のアドバイザーをサポートしていますか？
Envestnetはプラットフォーム資産として7兆ドル超を支え、米国の金融アドバイザーの3分の1超をカバーしています。
Trade Actionsモジュールはどのようなワークフローをサポートしていますか？
Trade Actionsは、ポートフォリオのリバランス、目標配分への取引、キャッシュ管理、タックスロス・ハーベスティング、清算戦略を含む9つの異なるワークフローをサポートします。
