Kate Fraher, da Silvergate, rompe o silêncio sobre $250K acordo com a SEC, proibição executiva de 5 anos

Kate Fraher, ex-diretora-chefe de risco da Silvergate, revelou na quarta-feira que fez um acordo com a SEC em 2024 para evitar uma “disputa de vários anos” sobre alegações de que teria enganado investidores quanto aos controles de combate à lavagem de dinheiro. Ela recebeu uma multa civil de US$ 250 mil e foi proibida de atuar como executiva de uma empresa ou como diretora de conselho por cinco anos.

Fraher afirmou que nenhuma agência financeira conseguiu provar que os controles de AML da Silvergate falharam e que optou por fechar um acordo para “seguir em frente”. Ela acrescentou que a regra de mordaça da SEC tornava impossível se defender publicamente até que a agência revogasse a política na segunda-feira. Fraher disse que a decisão do banco de encerrar as atividades em 2023 decorreu de “pressão regulatória”, e não de contágio da FTX ou de saques em massa.