สรุปโดยย่อ
- ศาลรัฐบาลกลางได้สั่งให้ Binance Australia Derivatives ชำระเงินค่าปรับ 6.9 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ สำหรับการอนุญาตให้ผู้ใช้ที่ถูกจัดประเภทผิดเข้าถึงผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง
- มีนักลงทุนรายย่อยทั้งหมด 524 รายที่ถูกจัดประเภทผิดเป็นลูกค้าค้าส่งระหว่างเดือนกรกฎาคม 2022 ถึงเมษายน 2023 ส่งผลให้เกิดการขาดทุนจากการซื้อขายประมาณ 6 ล้านดอลลาร์
- Binance ยอมรับว่าอนุญาตให้ลูกค้าทำการทดสอบแบบเลือกตอบได้ไม่จำกัดจำนวนครั้งเพื่อให้มีคุณสมบัติเป็นนักลงทุนที่มีความซับซ้อน
ศาลรัฐบาลกลางของออสเตรเลียได้สั่งให้ Oztures Trading Pty Ltd ซึ่งใช้ชื่อการค้า Binance Australia Derivatives ชำระเงินค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (ประมาณ 6.9 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ) หลังจากที่การแลกเปลี่ยนยอมรับว่ามีการเปิดเผยนักลงทุนรายย่อย 524 รายต่อผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ cryptocurrency ที่มีความเสี่ยงสูงโดยไม่มีการป้องกันผู้บริโภคที่จำเป็น
การจัดประเภทผิดเกิดขึ้นระหว่างเดือนกรกฎาคม 2022 ถึงเมษายน 2023 โดย Binance ยอมรับว่ามีความล้มเหลวในการเริ่มต้นลูกค้าที่อนุญาตให้ลูกค้ารายย่อยทำการทดสอบแบบเลือกตอบได้ไม่จำกัดจำนวนครั้งจนกว่าจะได้คะแนนผ่านเพื่อให้มีคุณสมบัติเป็นนักลงทุนที่มีความซับซ้อน ตามประกาศของ ASIC
กลุ่มลูกค้าที่ถูกจัดประเภทผิดมีการขาดทุนจากการซื้อขาย 8.66 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (ประมาณ 6 ล้านดอลลาร์) และจ่ายค่าธรรมเนียม 3.89 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (2.67 ล้านดอลลาร์) จากลูกค้าทั้ง 524 รายที่ถูกจัดประเภทผิด มี 460 รายที่ถูกจัดประเภทผิดว่าเป็นไปตามการทดสอบนักลงทุนที่มีความซับซ้อน 33 รายว่าเป็นไปตามการทดสอบความมั่งคั่งส่วนบุคคล 26 รายว่าเป็นนักลงทุนมืออาชีพ 4 รายว่าเป็นองค์กรที่เกี่ยวข้อง และ 1 รายว่าเป็นไปตามการทดสอบธุรกิจขนาดใหญ่
ในตัวอย่างหนึ่ง Binance ได้ประเมินบุคคลหนึ่งว่าเป็นนักลงทุนมืออาชีพโดยพิจารณาจากการอ้างสิทธิ์ว่าเป็น "หน่วยงานสาธารณะที่ได้รับการยกเว้น" โดยไม่มีการตรวจสอบที่เพียงพอ
“Binance ล้มเหลวในการตั้งค่าการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดพื้นฐานและอนุมัติใบสมัครหลายร้อยรายการสำหรับผลิตภัณฑ์นักลงทุนค้าส่งที่ซับซ้อน” โจ ลองโก ประธาน ASIC กล่าวในแถลงการณ์ “ข้อบกพร่องของ Binance ทำให้ลูกค้าชาวออสเตรเลียมากกว่า 85% เผชิญกับผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงที่พวกเขาไม่ควรเข้าถึงได้ และไม่มีการป้องกันหรือสิทธิของผู้บริโภคที่สำคัญ ทำให้เกิดการสูญเสียล้านให้กับนักลงทุนรายย่อย”
ผู้พิพากษา Moshinsky ยังได้สั่งให้ Binance ช่วยชำระค่าใช้จ่ายของ ASIC โดยค่าปรับนี้จะเพิ่มขึ้นจากเงินชดเชยประมาณ 13.1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียที่จ่ายให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบในปี 2023
“ปัญหานี้ถูกระบุด้วยตนเอง รายงานไปยัง ASIC และได้รับการแก้ไขอย่างเต็มที่ในปี 2023 โดยมีการชดเชยประมาณ 13 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียให้กับผู้ใช้ที่ได้รับผลกระทบ Oztures หยุดดำเนินธุรกิจอนุพันธ์และคืนใบอนุญาต AFSL อย่างสมัครใจในปี 2023” โฆษกของ Binance กล่าวกับ Decrypt “Binance Australia มุ่งมั่นที่จะนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่สร้างสรรค์ ปฏิบัติตามกฎระเบียบ และเชื่อถือได้แก่ผู้ใช้ในออสเตรเลีย ในขณะที่ช่วยส่งเสริมการเติบโตอย่างรับผิดชอบของระบบนิเวศ blockchain และสินทรัพย์ดิจิทัลของประเทศ”
หมายเหตุบรรณาธิการ: เรื่องนี้ได้รับการปรับปรุงเพื่อรวมความคิดเห็นจาก Binance._
