CFTC ระบุว่า คดีคริปโตของ Gemini ควรไม่ได้ถูกยื่นฟ้องตามมาตรฐานการบังคับใช้ที่ใช้อยู่ในปัจจุบัน โดยหน่วยงานได้ร่วมกับ Gemini ในการยื่นคำร้องต่อศาลรัฐบาลกลางให้ยกเลิกข้อจำกัดการยุติคดีที่ยังคงเหลืออยู่ หลังจากมีการชำระค่าปรับทางการเงินแล้วเรียบร้อย
ประเด็นสำคัญ:
-
- CFTC ระบุว่า คดีบังคับใช้ที่ยื่นโดย Gemini จะไม่เข้าเกณฑ์มาตรฐานการยื่นฟ้องในปัจจุบัน
-
- หน่วยงานอ้างถึงหลักฐานที่มีข้อโต้แย้ง ประเด็นความน่าเชื่อถือของผู้ให้ข้อมูล และปัญหาเกี่ยวกับพฤติกรรมด้านการดำเนินคดีในระหว่างการทบทวน
-
- หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางกำลังประสานงานการกำกับดูแลคริปโตมากขึ้น ขณะเดียวกันก็มีการปรับปรุงมาตรฐานการบังคับใช้และนโยบายความร่วมมือ
การทบทวนคดี Gemini ของ CFTC ปรับทิศทางการบังคับใช้กฎหมายคริปโต
คณะกรรมการกำกับดูแลสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าแห่งสหรัฐ (CFTC) ได้ยื่นความพยายามเพื่อคลายบางส่วนของคดี Gemini ต่อศาลรัฐบาลกลางในวันที่ 27 พฤษภาคม โดยเข้าร่วมบริษัทในคำร้องให้ยกเลิกข้อจำกัดที่ยังคงเหลืออยู่ซึ่งเชื่อมโยงกับกระบวนการที่ดำเนินมายาวนานกับ Gemini Trust Company LLC หน่วยงานได้ขอให้ศาลเพิกถอนบทบัญญัติที่จะมีผลในอนาคตที่เชื่อมโยงกับคำสั่งยินยอมเมื่อเดือนมกราคม 2025 หลังจากสรุปว่าคำฟ้องเดิมไม่น่าควรได้ถูกยื่นภายใต้มาตรฐานในปัจจุบัน
หน่วยงานของรัฐบาลกลางระบุว่า การทบทวนครอบคลุมประวัติของการสืบสวน กลยุทธ์การดำเนินคดี ข้อมูลเชิงพยาน และการเปลี่ยนนโยบายการบังคับใช้เกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลในภาพรวมในบรรดาหน่วยงานรัฐบาลต่างๆ คดีดังกล่าวเริ่มขึ้นในเดือนมิถุนายน 2022 ในศาลแขวงสหรัฐ เขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก และมุ่งเน้นข้อกล่าวหาว่า Gemini ได้ทำคำกล่าวอ้างที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดระหว่างกระบวนการขอจดทะเบียนที่เชื่อมโยงกับผลิตภัณฑ์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า bitcoin CFTC ระบุว่า Gemini ได้ชำระค่าปรับทางแพ่งตามการยุติคดีจำนวน 5 ล้านดอลลาร์สหรัฐแล้ว เหลือเพียงบทบัญญัติที่กำหนดไว้ล่วงหน้าของคำสั่งยินยอมที่ศาลต้องพิจารณาเท่านั้น จากนั้นทางหน่วยงานระบุว่า:
“CFTC สรุปว่าควรไม่ได้ยื่นคำฟ้อง — และจะไม่ถูกยื่นภายใต้มาตรฐานการบังคับใช้ในปัจจุบัน”
CFTC ยังได้ระบุความกังวลภายในหลายประเด็นที่พบระหว่างการทบทวน รวมถึงข้อสงสัยเกี่ยวกับความน่าเชื่อถือของพยาน การจัดการหลักฐาน และพฤติกรรมด้านการดำเนินคดี หน่วยงานระบุว่าคำฟ้องอาศัยเรื่องเล่าจากผู้ให้ข้อมูลเป็นหลัก ซึ่งก่อนหน้านี้ถูกมองว่าไม่น่าเชื่อถือ นอกจากนี้ เจ้าหน้าที่ของคณะกรรมาธิการยังระบุว่า การสนับสนุนเชิงพยานที่ผู้บัญชาการร้องขอ ถูกระงับไว้ก่อนที่หน่วยงานจะลงมติรับคำฟ้อง การยื่นฟ้องยังอ้างถึงความกังวลว่า ทนายฝ่ายการดำเนินคดีได้ปิดกั้นการเข้าถึงข้อมูลที่ Gemini เห็นว่าจำเป็นต่อการใช้ในการต่อสู้คดี ขณะเดียวกันก็อ้างสิทธิพิเศษเรื่องกระบวนการทางความคิด (deliberative process privilege) ระหว่างข้อพิพาทด้านการค้นพยาน
Gemini Trust Company LLC ดำเนินการแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโต Gemini ซึ่งก่อตั้งโดย Cameron และ Tyler Winklevoss ผู้ซึ่งเปิดตัวแพลตฟอร์มในปี 2014 ในฐานะตลาดกลางสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับการกำกับดูแลสำหรับผู้ใช้งานในสหรัฐ บริษัทได้วางตัวให้เป็นบริษัทคริปโตที่เน้นด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และได้รับใบอนุญาตทรัสต์ของรัฐนิวยอร์กจากหน่วยงาน Department of Financial Services ของรัฐนิวยอร์ก ทำให้สามารถให้บริการดูแลทรัพย์สินและการซื้อขายภายใต้การกำกับดูแลด้านการธนาคารของรัฐได้
การประสานงานระหว่าง SEC และ CFTC เปลี่ยนเส้นทางการกำกับดูแลคริปโต
การเปลี่ยนแปลงนโยบายระดับรัฐบาลกลางที่กว้างขึ้นได้เอื้อให้เกิดการกำกับดูแลแบบประสานงานและลดความแตกกระจายของการกำกับดูแลสำหรับสินทรัพย์ดิจิทัลมากขึ้น ในเดือนมีนาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐ (SEC) และ CFTC ได้ลงนามบันทึกความเข้าใจฉบับใหม่ (memorandum of understanding) เพื่อทำให้การกำกับดูแลคริปโตสอดคล้องกัน ปรับให้การกำกับดูแลมีประสิทธิภาพขึ้น และจำกัดการบังคับใช้ซ้ำซ้อนระหว่างหน่วยงานริเริ่มดังกล่าวได้เน้นโดยเฉพาะที่สินทรัพย์ดิจิทัลและเทคโนโลยีทางการเงินที่กำลังเกิดใหม่เป็นพื้นที่สำคัญสำหรับการประสานงานร่วมกัน
หลังจากทบทวนเงื่อนไขการยุติคดีของ Gemini และข้อจำกัดที่ยังเหลืออยู่ซึ่งจะมีผลในอนาคต หน่วยงานระบุว่า:
“CFTC เห็นว่าการบังคับใช้ต่อเนื่องของบทบัญญัติที่กำหนดไว้ล่วงหน้าของคำสั่งยินยอม ไม่ได้ช่วยทั้งพันธกิจของ CFTC หรือประโยชน์สาธารณะ”
การดำเนินการล่าสุดของ CFTC ยังชี้ให้เห็นถึงทิศทางของกลยุทธ์การบังคับใช้ที่ปรับใหม่ โดยเน้นความร่วมมือ ความโปร่งใส และการใช้มาตรการเชิงลงโทษอย่างจำกัดมากขึ้น ในวันที่ 19 พฤษภาคม หน่วยงานได้ออกคำแนะนำฉบับปรับปรุง อธิบายว่าสถาบันต่างๆ สามารถได้รับเครดิตด้านความร่วมมือหรืออาจได้รับการยกเลิกการดำเนินคดี (declinations) หลังจากการรายงานตนเองและความพยายามในการเยียวยาได้อย่างไร หน่วยงานอธิบายว่านโยบายนี้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามที่กว้างขึ้นในการทำให้แนวปฏิบัติการบังคับใช้เข้าใจง่ายขึ้น ขณะเดียวกันก็เสริมความคุ้มครองต่อความน่าเชื่อถือของตลาด
คดีของ Gemini อาจกลายเป็นจุดอ้างอิงสำหรับข้อพิพาทคริปโตในอนาคตที่เกี่ยวข้องกับหน่วยงานรัฐบาลกลางและบริษัทด้านสินทรัพย์ดิจิทัล คำร้องร่วมขอให้ศาลยกเลิกข้อจำกัดที่ยังเหลืออยู่ซึ่งเชื่อมโยงกับการยุติคดี โดยโต้แย้งว่าการบังคับใช้อย่างต่อเนื่องไม่ได้ตอบโจทย์ประโยชน์สาธารณะหรือพันธกิจของหน่วยงานอีกต่อไป การกลับคำตัดสินนี้อาจส่งผลต่อคดีคริปโตที่อยู่ระหว่างการพิจารณาและที่จะเกิดขึ้นในสหรัฐ
