หน่วยงานกำกับดูแลของญี่ปุ่น SFC แนะนำให้ลงโทษ Moomoo Securities เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน จากความล้มเหลวด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดหลายประการ

คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของญี่ปุ่น ระบุว่า เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน คณะกรรมการได้มีข้อเสนอให้ลงโทษทางปกครองต่อ Moomoo Securities ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Futu Holdings โบรกเกอร์จากจีน โดยหน่วยงานกำกับตรวจพบปัญหาด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดหลายประการของบริษัท ซึ่งรวมถึงปัญหาในกระบวนการขาย NISA (บัญชีการลงทุนเพื่อสิทธิประโยชน์ทางภาษีสำหรับบุคคล) การโอนสินทรัพย์ของลูกค้า การทบทวนการป้องกันการฟอกเงิน และการบริหารจัดการความเสี่ยงด้านระบบ
news.article.disclaimer
แสดงความคิดเห็น
0/400
ไม่มีความคิดเห็น