FINRA зобов’язала IFP Securities сплатити штраф у розмірі 100 000 доларів, щоб врегулювати звинувачення, пов’язані з прогалинами в наглядових процедурах під час операцій із взаємними фондами та трастами інвестиційних одиниць у період перевірки з листопада 2022 року по листопад 2025 року. Регулятор встановив, що компанія не належним чином запровадила свої письмові наглядові процедури, які вимагали щоденних оглядів для дотримання Regulation Best Interest. Зокрема, система моніторингу IFP не завжди формувала сповіщення щодо операцій, позначених як потенційно невідповідні, наприклад швидкі продажі після купівлі або повторне перемикання продуктів. Унаслідок цього наглядові працівники не переглядали значний обсяг операцій, які мали бути досліджені відповідно до власних політик компанії, що вплинуло на тисячі операцій протягом трирічного періоду. У межах врегулювання не передбачено визнання або заперечення висновків.
Застереження: Інформація на цій сторінці може походити від третіх осіб і не відображає погляди або думки Gate. Вміст, що відображається на цій сторінці, є лише довідковим і не є фінансовою, інвестиційною або юридичною порадою. Gate не гарантує точність або повноту інформації і не несе відповідальності за будь-які збитки, що виникли в результаті використання цієї інформації. Інвестиції у віртуальні активи пов'язані з високим ризиком і піддаються значній ціновій волатильності. Ви можете втратити весь вкладений капітал. Будь ласка, повністю усвідомлюйте відповідні ризики та приймайте обережні рішення, виходячи з вашого фінансового становища та толерантності до ризику. Для отримання детальної інформації, будь ласка, зверніться до
Застереження.
Пов'язані статті
Intel зростає на 8% до $600B ринкової капіталізації; AMD досягає рекордного максимуму $710B сьогодні
Згідно з даними Gate, Intel зросла на 8% сьогодні (8 травня), а її ринкова капіталізація наближається до 600 мільярдів доларів.
AMD піднялася майже на 8%, вивівши її ринкову капіталізацію на рівень 710 мільярдів доларів, що стало новим історичним максимумом.
GateNews1год тому
Виручка TeraWulf від HPC у І кварталі вперше перевищила дохід від майнінгу Bitcoin
Згідно зі звітом про результати за 1 квартал TeraWulf, на який посилається ChainCatcher, дохід від оренди високопродуктивних обчислень (HPC) у майнера біткоїнів досяг 21 мільйон доларів, уперше перевищивши дохід від майнінгу біткоїнів, який був меншим за 13 мільйонів доларів. Компанія повідомила про загальний дохід за 1 квартал у розмірі 34 мільйони доларів, без змін рік-до-року
GateNews2год тому
Bitcoin випереджає золото на 36% під час напруженості навколо Ірану, ріст BTC/Gold Ratio
За даними PANews, Bitcoin суттєво випереджає золото з моменту ескалації напруженості навколо Ірану 8 травня: співвідношення BTC/Gold зросло приблизно на 35–36%.
GateNews2год тому
Акції ASML досягають рекордного максимуму на $1 559,4, зростання на 2,82% до $601B Market Cap
За даними BlockBeats, сьогодні (8 травня) акції ASML досягли рекордного рівня $1,559.4 за акцію, вирісши на 2,82%, а ринкова капіталізація склала $601 мільярд. Нідерландська компанія з виробництва обладнання для напівпровідників стала першою європейською компанією, яка досягла ринкової капіталізації в $600 мільярдів
GateNews2год тому
Відкритий інтерес Perp DEX, прив’язаної до акцій, різко зріс до $700M . Починаючи з початку 2026 року, на 246%
За даними Blockworks, відкритий інтерес на біржах DEX з безстроковими контрактами, прив’язаними до акцій, зріс на 246% від початку 2026 року — з приблизно 200 мільйонів доларів до понад 700 мільйонів доларів.
GateNews3год тому
TCI Fund продає майже $8B акцій Microsoft, посилаючись на загрозу з боку ШІ
За даними Financial Times, хедж-фонд TCI Криса Хона нещодавно позбувся майже 8 мільярдів доларів акцій Microsoft. Фонд повідомив інвесторам, що штучний інтелект становить загрозу домінуванню Microsoft у софті.
GateNews3год тому
