За даними Комісії з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC), регулятор сьогодні (22 травня) видав циркуляр із викладом заходів для моніторингу під час відкриття рахунків і підтримання клієнтських взаємин. Циркуляр ґрунтується на огляді SFC практик відкриття рахунків у 12 брокерських компаніях із цінних паперів, що виявив суттєві недоліки, зокрема недостатню належну перевірку документів для відкриття рахунків, прийняття підозрілих або підроблених документів і слабкі місця в управлінні транскордонними взаєминами з закордонними посередниками. SFC зобов’язала всі ліцензовані корпорації провести внутрішні перевірки, щоб виявити будь-які підозрілі або підроблені документи, які могли бути використані для відкриття рахунків.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

1год тому

Регулятор CSRC у Китаї штрафуватиме Tiger Brokers, Futu та Longbridge за незаконні операції з цінними паперами

1год тому

Фінансові регулятори Китаю розпочали дворічну кампанію для припинення незаконних операцій із цінними паперами через кордон

3год тому

Токенізовані акції стикаються з ризиками фрагментації ліквідності та доходів, попереджає Tiger Research

4год тому

SpaceX (SPCX) завершила 1→5 дроблення акцій, відновить торги до початку сесії 22 травня

5год тому

Цього тижня SEC запропонує політику «інноваційного звільнення» для токенізованих акцій, повідомляє Bloomberg

Поглиблений аналіз