Шанхайська фондова біржа нещодавно видала Китаю Credit Securities Fund наглядове попередження за порушення під час процесу ціноутворення IPO, згідно з офіційним рішенням про наглядові заходи. Порушення фонду включають неналежні внутрішні контроли, коли ухвалювачі рішень щодо ціни не виконали свої обов’язки із підписання, а перевірка на відповідність вимогам була недостатньою; недостатні внутрішні дослідження з нелогічними рекомендаціями щодо ціни; а також необачні рішення щодо ціноутворення, коли кінцеві заявки не мали обґрунтувань, а моделі оцінки були необґрунтованими.

Регулятор зобов’язав фонд подати впродовж одного місяця комплексний звіт про виправлення, який має окреслити заходи щодо покращення та відповідальних осіб.

Переглянути джерело

Застереження: інформація на цій сторінці може походити зі сторонніх джерел і надається виключно для ознайомлення. Вона не відображає позицію чи думку Gate і не є фінансовою, інвестиційною чи юридичною консультацією. Торгівля віртуальними активами пов’язана з високим ризиком. Будь ласка, не покладайтеся лише на інформацію з цієї сторінки під час прийняття рішень. Детальніше дивіться у Застереженні.

Пов’язані новини

3год тому

CSRC оштрафувала Tiger Securities на 411,2 млн юанів, а Futu Holdings — на 1,85 млрд юанів за незаконні транскордонні операції

3год тому

Залишки маржинального фінансування в Китаї зросли на 29,91 млрд юанів станом на 22 травня

4год тому

Регулювання для секретаря ради Китаю набуло чинності; майже 1 000 компаній, які котируються на біржі, розпочали реструктуризацію 24 травня

14год тому

Дочірні компанії Tiger Securities оштрафували на 308,1 млн юанів китайські регулятори за незареєстрований транскордонний бізнес із цінними паперами

05-23 14:02

Futu Holdings отримала від CSRC повідомлення про запропонований штраф у розмірі 1,85 мільярда юанів, засновник зіткнеться зі штрафом у 1,25 мільйона юанів

Поглиблений аналіз