Кейт Фраєр з Silvergate порушує мовчання щодо врегулювання $250K із SEC та п’ятирічної заборони на посади керівника

Кейт Фраер, колишня головна посадова особа з ризиків Silvergate, повідомила в середу, що у 2024 році вона врегулювала справу з SEC, щоб уникнути «багаторічної судової тяганини» через звинувачення в тому, що вона вводила інвесторів в оману щодо контролів протидії відмиванню коштів. Вона отримала цивільний штраф у розмірі 250 000 доларів і була усунута від роботи на посадах керівника компанії або члена наглядової ради строком на п’ять років.

Фраер заявила, що жоден фінансовий орган не довів, що контролі Silvergate з ПВК/AML зазнали провалу, і що вона обрала врегулювання, щоб «рухатися далі». Вона додала, що «придавлений» SEC регламент (gag rule) унеможливив публічний захист себе, доки агенція не скасувала політику в понеділок. Фраер стверджувала, що рішення банку припинити роботу у 2023 році було зумовлене «регуляторним тиском», а не «контамінацією» через FTX чи відтоками депозитів.