CFTC та Gemini спільно подали клопотання про скасування рішення, визнавши, що позов не мав подаватися

Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) 27 травня оголосила, що разом із Gemini Trust Company LLC подала до суду клопотання про скасування в судовому порядку запобіжних положень у погодженій ухвалі (consent order) в межах справи CFTC проти Gemini. Справа була ініційована 2022 року в червні в Окружному суді США Південного округу Нью-Йорка, а у січні 2025 року сторони досягли мирової угоди.

Шість питань із порядку примусового виконання, які підтверджено в офіційній заяві CFTC

Під час розгляду CFTC у своїй заяві конкретно навела шість виявлених обставин:

По-перше, скарга здебільшого спиралася на свідчення інформатора, чия доброчесність, як було встановлено, викликає серйозні сумніви;

По-друге, розслідування не спрямовувалося на осіб, яких підозрюють у шахрайстві, натомість спрямувало стріли на постраждалих від шахрайства Gemini, звинувачуючи його в тому, що в процесі подання заявки на реєстрацію до CFTC були зроблені неправдиві заяви;

По-третє, існують серйозні сумніви щодо сили доказів проти Gemini;

По-четверте, докази, які члени Комісії просили витребувати під час голосування щодо скарги, були вилучені;

По-п’яте, адвокати у справі, посилаючись на привілеї під час розгляду, заявили заперечення, що перешкоджало Gemini отримати докази, необхідні для захисту;

По-шосте, працівники CFTC неналежно використали свої регуляторні повноваження, щоб підвищити свої позиції в переговорах про врегулювання з Gemini.

Поточні юридичні дії: межі конкретних умов у спільному клопотанні

У заяві CFTC підтверджується, що подальше виконання решти запобіжних положень погодженої ухвали (зокрема заходів судового захисту у формі заборон) не відповідає ані місії CFTC, ані публічним інтересам. Відповідно, сторони спільно подали до суду клопотання з проханням скасувати дію запобіжних положень у цій погодженій ухвалі; непередбачні положення (зокрема цивільні штрафи) вже виконані Gemini за умовами угоди та не підпадають під межі скасування.

У заяві CFTC також зазначено, що відповідні результати розгляду свідчать про необхідність змінити підходи та стандарти примусового виконання, включно в сфері цифрових активів.

Поширені запитання

Чи означає встановлення цих шести проблем у заяві CFTC виправдання Gemini?

Офіційна заява CFTC визначає, що провадження не мало бути ініційоване, а в спільному клопотанні про скасування йдеться про запобіжні положення в погодженій ухвалі, які ще не були виконані, а не про скасування вже набулих чинності судових рішень або повернення сплачених цивільних штрафів. Суд ще не ухвалив рішення за спільним клопотанням, тож чи може Gemini висунути подальші правові вимоги, має бути підтверджено в ході судового процесу.

Який був контекст для повного перегляду CFTC цього разу?

У заяві CFTC зазначено, що зміни в політиці федерального рівня щодо цифрових активів призвели до врегулювання багатьох розслідувань та справ різних державних інституцій із цифровими активами; цей перегляд є частиною ширших змін політики. CFTC також повідомляє, що виявлене вказує на необхідність переглянути методи та стандарти примусового виконання.

Які умови вже виконані, а які є предметом цього клопотання про скасування? Згідно із заявою CFTC, непередбачні умови, зокрема цивільні штрафи, уже виконані Gemini за угодою. Скасуванню в межах цього спільного клопотання підлягають досі чинні запобіжні положення, зокрема заборонні заходи судового захисту. Суд ще не ухвалив рішення щодо цього клопотання.