Văn phòng CFTC tại Chicago với đội ngũ 20 người thực thi pháp luật đều đã rời đi, chuyện gì đang xảy ra?

CFTC Chicago đội ngũ thực thi pháp luật 20 người hoàn toàn rời khỏi, từng là lực lượng thực thi pháp luật hàng đầu trong thị trường tiền điện tử, hiện đang mở rộng quản lý thị trường dự đoán và tiền điện tử. Một cựu luật sư cho biết, đợt cắt giảm này là nhằm mục tiêu, vì họ có kinh nghiệm đàm phán hòa giải với FTX. Các khoản phạt mà cơ quan này thu được từ năm 2024 là 17,1 tỷ USD, giảm mạnh xuống còn 9,2 triệu USD vào năm 2025.

Sốc khi đội ngũ thực thi pháp luật 20 người về 0

Theo tạp chí Barron’s trích dẫn nguồn tin thân cận, văn phòng chính tại Chicago của CFTC phụ trách các vụ án thực thi pháp luật phức tạp nhất của cơ quan này, từng có 20 luật sư thực thi pháp luật, nay đã bị cắt giảm còn một người duy nhất. Vào thứ Hai, luật sư cuối cùng của văn phòng Chicago đã từ chức, và phóng viên của Barron’s xác nhận điều này sau khi ban đầu đưa tin.

Việc đội ngũ 20 người hoàn toàn biến mất là điều cực kỳ hiếm trong lịch sử các cơ quan quản lý liên bang Mỹ. Đây không phải là sự luân chuyển nhân sự bình thường hay tổ chức lại, mà là sự tan rã hoàn toàn của một bộ phận cốt lõi. Văn phòng Chicago không phải là một văn phòng khu vực bình thường, mà được xem là “cảnh sát trưởng” của CFTC, xử lý các vụ án phức tạp và ảnh hưởng lớn nhất. Các cuộc điều tra và hòa giải các vụ lớn như FTX đều có sự tham gia sâu sắc của văn phòng Chicago.

Các luật sư thực thi pháp luật của CFTC bị sa thải cho biết, đợt cắt giảm này mang tính mục tiêu, vì văn phòng Chicago có kiến thức chuyên môn đặc biệt và vai trò then chốt trong việc thu hồi hàng tỷ USD từ các công ty tiền điện tử như FTX. “Nếu tôi là người khác, tôi sẽ bắt đầu phát hiện các vụ lừa đảo trong lĩnh vực tiền điện tử ngay bây giờ, vì hiện tại không có cảnh sát tuần tra,” một luật sư bị sa thải nói với Barron’s, người từng là luật sư trưởng của CFTC, đã làm việc 26 năm tại đó.

Câu nói “không có cảnh sát tuần tra” này cực kỳ gây sốc. Nó có nghĩa là khả năng thực thi pháp luật của CFTC trong lĩnh vực tiền điện tử và thị trường dự đoán hiện gần như bằng không. Ngay cả khi phát hiện ra các vụ lừa đảo hoặc thao túng, họ cũng thiếu nhân lực và chuyên môn để điều tra và truy tố. Vô hình trung, lỗ hổng quản lý này có thể khiến các đối tượng bất hợp pháp hoạt động không bị kiểm soát, cuối cùng gây tổn hại đến lợi ích nhà đầu tư và uy tín thị trường.

Sự thăng trầm của văn phòng CFTC Chicago

Thời kỳ đỉnh cao: 20 luật sư thực thi pháp luật, xử lý các vụ lớn như FTX

Thời kỳ cắt giảm: Năm 2025, Caroline Pham, quyền Chủ tịch, dẫn đầu cắt giảm hơn 21%

Hiện tại: 0 luật sư thực thi pháp luật, “đội ngũ hàng đầu” hoàn toàn biến mất

Phạt từ 17,1 tỷ xuống còn 920 triệu, sụp đổ trong thực thi pháp luật

Việc cắt giảm nhân sự tại văn phòng Chicago cùng với trọng tâm công việc mới của CFTC dưới thời chính quyền Trump đã làm giảm đáng kể số tiền cơ quan này thu được qua các hoạt động thực thi pháp luật. Trong năm tài chính 2024, CFTC đã thu về 17,1 tỷ USD bồi thường cho nhà đầu tư. Đến năm 2025, con số này giảm hơn 99,9%, chỉ còn 9,2 triệu USD.

Từ 17,1 tỷ xuống còn 920 triệu, đây không phải là “suy giảm” mà là “sụp đổ”. Mức giảm 99,9% có nghĩa là hiệu quả thực thi pháp luật của CFTC gần như về 0. Điều này có thể do các nguyên nhân như: đội ngũ thực thi pháp luật bị cắt giảm khiến không thể khởi tố các vụ án mới, chính sách thân thiện với doanh nghiệp của chính quyền Trump làm giảm mức phạt, hoặc các vụ hòa giải lớn được ghi nhận vào năm 2024 thay vì 2025.

Phần lớn khoản bồi thường 17,1 tỷ USD năm 2024 có thể đến từ các vụ hòa giải của FTX. Trong vụ phá sản FTX, CFTC đã thu được hàng tỷ USD nợ (mặc dù số tiền thực tế thu hồi phụ thuộc vào quá trình thanh lý phá sản). Những “vụ án lớn một lần” này khiến con số năm 2024 bất thường cao, nhưng cũng che giấu sự thu hẹp trong hoạt động thực thi pháp luật hàng ngày.

Chỉ còn 920 triệu USD bồi thường năm 2025 có thể gần hơn với trạng thái bình thường của CFTC sau khi mất khả năng thực thi pháp luật. Con số này thậm chí không đủ để trả lương cho 20 luật sư của văn phòng Chicago trong một năm (giả sử mỗi người lương 200-300 nghìn USD, tổng khoảng 4-6 triệu USD). Chu kỳ “phạt không đủ để nuôi đội ngũ thực thi pháp luật” này khiến chức năng thực thi của CFTC ngày càng suy yếu hơn.

Việc mở rộng quản lý nhưng thiếu nguồn lực thật nực cười

Các chuyên gia gần đây nói với Decrypt rằng, CFTC cũng đang thiếu khả năng điều tra các thị trường dự đoán hàng nghìn của họ muốn quản lý (phần lớn liên quan đến thể thao). Trong phiên điều trần xác nhận của Thượng viện tháng 11, Chủ tịch mới của CFTC, Mike Selig, từ chối cam kết cơ quan này cần thêm nguồn lực để quản lý thị trường tiền điện tử và dự đoán. Trong khi đó, các lãnh đạo đảng Dân chủ và Cộng hòa tại Thượng viện đều ủng hộ tăng ngân sách cho cơ quan này, khiến thái độ của Selig đặc biệt đáng chú ý.

“Tôi không hiểu tại sao chúng ta lại cần thêm nhân viên như thế này,” Thượng nghị sĩ Ben Ray Luján (Dân chủ, New Mexico) nói với Selig. Sự đồng thuận hiếm hoi của hai đảng này cho thấy ngay cả Quốc hội cũng nhận ra vấn đề: mở rộng phạm vi quản lý của CFTC mà không cấp thêm nguồn lực là nhiệm vụ bất khả thi. Tuy nhiên, Selig vẫn từ chối yêu cầu rõ ràng về ngân sách tăng, có thể để phù hợp với chính sách “giảm quy mô chính phủ” của chính quyền Trump.

“Như các cơ quan liên bang khác, trong năm qua, một số nhân viên của CFTC đã chọn nghỉ hưu sớm hoặc trì hoãn nghỉ hưu,” phát ngôn viên của CFTC nói với Decrypt. “Những người tự nguyện rời khỏi là nguyên nhân chính của sự biến động nhân sự của CFTC.” Cách nói “tự nguyện rời khỏi” này rất khó thuyết phục. Toàn bộ đội ngũ 20 người rời đi “tự nguyện” trong thời gian ngắn, nhiều khả năng là bị ép buộc, do cắt giảm tổ chức hoặc môi trường làm việc xấu đi.

Đợt cắt giảm quy mô lớn này diễn ra đúng vào thời điểm CFTC đang thúc đẩy nhanh việc đưa thị trường tiền điện tử và dự đoán vào phạm vi quản lý của mình trong năm qua. Chính các lãnh đạo đã cắt giảm mạnh nhân sự của CFTC trong thời gian này cũng là những người đã đề xuất kiểm soát phần lớn các thị trường tiền điện tử và các nền tảng dự đoán thể thao quy mô lớn, gây tranh cãi. Chiến lược “mở rộng quyền hạn nhưng không tăng nhân sự” này có thể khiến CFTC trở thành một cơ quan “nổi tiếng mà không có thực quyền”, vừa không thể bảo vệ nhà đầu tư hiệu quả, vừa để lại khoảng trống quản lý lớn cho các đối tượng bất hợp pháp.

Đối với thị trường tiền điện tử và dự đoán, sự sụp đổ trong quản lý này là con dao hai lưỡi. Ngắn hạn, giảm thực thi pháp luật đồng nghĩa với ít hình phạt và điều tra hơn, có lợi cho các hoạt động phi pháp. Nhưng về lâu dài, thị trường thiếu quản lý hiệu quả sẽ tràn ngập các vụ lừa đảo và thao túng, cuối cùng làm tổn hại uy tín ngành, đẩy các tổ chức đầu tư và người dùng chính thống rời bỏ. Thị trường lành mạnh cần có sự quản lý phù hợp, không thể quá mức gây cản trở đổi mới, cũng không thể buông lỏng hoàn toàn dẫn đến hỗn loạn. Tình trạng hiện tại của CFTC có thể không làm được cả hai điều đó.