CFTC cho biết vụ án crypto của Gemini lẽ ra không bao giờ nên được nộp theo các tiêu chuẩn thực thi hiện hành. Cơ quan này đã cùng Gemini yêu cầu tòa án liên bang gỡ bỏ các hạn chế thỏa thuận còn lại sau khi các khoản phạt tiền đã được đáp ứng đầy đủ.
Các ý chính:
-
- CFTC cho biết vụ thực thi đối với Gemini sẽ không đáp ứng các tiêu chuẩn nộp đơn hiện tại.
-
- Cơ quan này nêu bằng chứng bị tranh chấp, lo ngại về độ tin cậy của người tố cáo và các vấn đề trong cách tiến hành tố tụng trong quá trình rà soát.
-
- Các cơ quan liên bang đang ngày càng phối hợp giám sát crypto, đồng thời rà soát lại các tiêu chuẩn thực thi và chính sách hợp tác.
CFTC rà soát vụ Gemini định hình lại cách thực thi trong lĩnh vực crypto
Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC) đã đưa nỗ lực gỡ bỏ một phần vụ án Gemini ra tòa án liên bang vào ngày 27/5, cùng với công ty nộp đơn kiến nghị nhằm loại bỏ các hạn chế còn lại liên quan đến vụ việc kéo dài đối với Gemini Trust Company LLC. Cơ quan này đề nghị tòa án hủy bỏ các điều khoản mang tính dự kiến gắn với lệnh đồng thuận (consent order) hồi tháng 1/2025, sau khi kết luận rằng khiếu nại ban đầu không nên được nộp theo các chuẩn mực hiện tại.
Cơ quan liên bang cho biết việc rà soát bao gồm lịch sử cuộc điều tra, chiến lược tranh tụng, hồ sơ chứng cứ và những thay đổi chính sách thực thi đối với tài sản số trên phạm vi các cơ quan chính phủ. Vụ việc khởi động từ tháng 6/2022 tại Tòa án Quận phía Nam New York (U.S. District Court for the Southern District of New York) và xoay quanh cáo buộc rằng Gemini đã đưa ra các tuyên bố sai hoặc gây hiểu lầm trong một quy trình đăng ký liên quan đến sản phẩm hợp đồng tương lai bitcoin. CFTC cho biết Gemini đã hoàn tất khoản phạt tiền dân sự 5 triệu USD theo thỏa thuận, và chỉ còn các điều khoản mang tính dự kiến của lệnh đồng thuận để tòa xem xét. Cơ quan quản lý cho biết:
“CFTC kết luận rằng khiếu nại lẽ ra không nên được nộp — và cũng sẽ không được nộp theo các tiêu chuẩn thực thi hiện hành.”
CFTC cũng nêu ra một số lo ngại nội bộ được phát hiện trong quá trình rà soát, bao gồm các câu hỏi về độ tin cậy của nhân chứng, cách xử lý bằng chứng và cách tiến hành tố tụng. Cơ quan này cho biết khiếu nại dựa nhiều vào lời khai của người tố cáo, vốn đã được đánh giá là thiếu độ tin cậy. Nhân viên của Ủy ban cũng cho biết các hỗ trợ về mặt chứng cứ được một ủy viên yêu cầu đã bị giữ lại trước khi cơ quan bỏ phiếu đối với khiếu nại. Hồ sơ cũng trích dẫn lo ngại rằng luật sư tranh tụng đã chặn quyền tiếp cận thông tin mà Gemini cho là cần thiết cho việc bào chữa của mình, đồng thời viện dẫn đặc quyền bảo mật quá trình ra quyết định trong các tranh chấp về khám phá (discovery).
Gemini Trust Company LLC vận hành sàn giao dịch tiền mã hóa Gemini do Cameron và Tyler Winklevoss thành lập; hai ông đã ra mắt nền tảng vào năm 2014 như một thị trường tài sản số được quản lý dành cho người dùng tại Mỹ. Công ty định vị mình là một doanh nghiệp crypto tập trung vào tuân thủ và đã có được giấy phép ủy thác tại New York thông qua Sở Dịch vụ Tài chính New York, cho phép cung cấp dịch vụ lưu ký (custody) và giao dịch dưới sự giám sát ngân hàng của bang.
Phối hợp giữa SEC và CFTC làm thay đổi lộ trình giám sát crypto
Các thay đổi chính sách liên bang rộng hơn ngày càng ưu tiên việc giám sát phối hợp và giảm sự phân mảnh trong quản lý đối với tài sản số. Vào tháng 3, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và CFTC đã ký một biên bản ghi nhớ (memorandum of understanding) mới nhằm hài hòa hoạt động giám sát crypto, tinh gọn quy trình giám sát và hạn chế các hành động thực thi trùng lặp giữa các cơ quan. Sáng kiến này đặc biệt nêu bật các tài sản số và các công nghệ tài chính mới nổi là những lĩnh vực ưu tiên cho sự phối hợp chung.
Sau khi rà soát các điều khoản thỏa thuận của Gemini và các hạn chế mang tính dự kiến còn lại, cơ quan quản lý cho biết:
“CFTC xác định rằng việc tiếp tục thực thi các điều khoản mang tính dự kiến của lệnh đồng thuận không phục vụ sứ mệnh của CFTC cũng như không phục vụ lợi ích công cộng.”
Các hành động gần đây của CFTC cũng cho thấy một chiến lược thực thi được điều chỉnh, nhấn mạnh hợp tác, minh bạch và sử dụng hẹp hơn các biện pháp trừng phạt. Vào ngày 19/5, cơ quan này ban hành hướng dẫn cập nhật giải thích các công ty có thể nhận điểm tín dụng về hợp tác hoặc khả năng bị từ chối (declinations) như thế nào sau khi tự báo cáo và thực hiện các nỗ lực khắc phục (remediation). Cơ quan này mô tả chính sách này là một phần của nỗ lực rộng hơn nhằm đơn giản hóa hoạt động thực thi, đồng thời tăng cường các biện pháp bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường.
Vụ việc của Gemini có thể trở thành một mốc tham chiếu cho các tranh chấp crypto trong tương lai liên quan đến các cơ quan liên bang và các công ty tài sản số. Kiến nghị chuyển lên tòa án chung yêu cầu loại bỏ các hạn chế còn lại gắn với thỏa thuận, với lập luận rằng việc tiếp tục thực thi hiện không còn phục vụ lợi ích công cộng hoặc sứ mệnh của cơ quan. Sự đảo chiều có thể định hình các vụ kiện crypto đang diễn ra và tương lai tại Hoa Kỳ.
