Quy định mới về tiền mã hoá ở Brazil: Ngân hàng Trung ương yêu cầu kiểm toán độc lập nghiêm ngặt đối với các VASP

Theo Chỉ thị Chuẩn tắc số 739, được ban hành vào thứ Sáu, các VASP giờ đây sẽ cần phải trải qua một cuộc kiểm toán bởi một bên thứ ba đã được phê duyệt để được cấp phép hoạt động tại Brazil. Yêu cầu này làm gia tăng mức độ siết chặt của một quy định vốn đã rất nghiêm ngặt, khiến quá trình xin giấy phép tại Brazil trở nên khó khăn hơn.

• Những ý chính:
• • Ngân hàng Trung ương Brazil đã ban hành Chỉ thị 739, buộc các VASP phải có kiểm toán độc lập để đảm bảo giấy phép.
• • Các cuộc kiểm toán phải đảm bảo rằng mỗi VASP đã sẵn sàng để chống lại và ngăn chặn tội phạm liên quan đến crypto.
• • Sau vụ $5B Hidden Flow, các quy định mới của Brazil sẽ tiếp tục siết chặt giám sát nhằm tránh rửa tiền bằng crypto.

Ngân hàng Trung ương Brazil siết thêm yêu cầu kiểm toán đối với VASP

Ngân hàng Trung ương Brazil đã đưa ra thêm một yêu cầu nữa nhằm phê duyệt hoạt động của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) tại quốc gia này.

Theo Chỉ thị Chuẩn tắc số 739, được ban hành vào thứ Sáu, ngân hàng hiện yêu cầu các VASP phải nộp một báo cáo kiểm toán độc lập từ một đơn vị đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil (CVM) để được cấp giấy phép hoạt động.

Các cuộc kiểm toán, được gọi là “báo cáo đảm bảo hợp lý”, phải bao gồm dữ liệu đánh giá sự tuân thủ pháp lý của VASP trên nhiều khía cạnh khác nhau, trong đó có chính sách thể chế, cơ cấu tổ chức và đào tạo nhân viên; đánh giá rủi ro nội bộ liên quan đến việc sử dụng các sản phẩm và dịch vụ của công ty trong việc thực hiện các tội phạm rửa tiền và tài trợ khủng bố; và các quy trình được thiết kế để tìm hiểu khách hàng của bạn.

Ngoài ra, báo cáo này cũng phải đánh giá mức độ sẵn sàng của VASP được kiểm toán trong việc giám sát, lựa chọn, phân tích và báo cáo các hoạt động và tình huống bị nghi ngờ rửa tiền, tài trợ khủng bố và vũ khí hủy diệt hàng loạt; giám sát và phân tích bằng chứng về việc xảy ra hoặc dự định xảy ra gian lận và lừa đảo; và các biện pháp phong tỏa tài sản hành chính.

Ngân hàng cho biết các biện pháp này nhằm “tăng cường mức độ an toàn của các quyết định trong quy trình cấp phép, đồng thời củng cố sự phù hợp của quốc gia với các thông lệ và tiêu chuẩn quốc tế trong cuộc chiến chống các tội phạm này.” Đồng thời, ngân hàng cũng nhấn mạnh rằng “việc xác minh thông qua kiểm toán độc lập góp phần nâng cao hơn nữa tính minh bạch và độ tin cậy trong các biện pháp kiểm soát mà các công ty trong lĩnh vực áp dụng.”

Các động thái này diễn ra sau Operation Hidden Flow, một chiến dịch nhiều rủi ro nhằm vào 6 công ty fintech đã chuyển hơn $5 tỷ một cách bất thường, qua đó phát hiện việc sử dụng tài sản kỹ thuật số để rửa tiền.

Primeiro Comando da Capital, một tổ chức buôn bán ma túy gần đây được chính quyền Trump chỉ định là Những Khủng bố Toàn cầu Đặc biệt được Chỉ định (SDGT), được cho là đứng sau các hoạt động này.