SECは、テキサス州シプレスのPrivvy Investments LLCの創業者で唯一のメンバーであるNathan Fullerに対し、木曜にヒューストンの連邦裁判所に提出された告訴状で、1,230万ドルの暗号資産詐欺スキームを運営したとして告発しました。Fullerは、2022年10月から2024年半ばまでの間に、9つの州と2つの外国にまたがる約150人の投資家から資金を集めましたが、それは、AIベースの自社ボットが自律的にハイフリークエンシーの裁定取引を実行すると偽って主張し、30〜45日以内に40%〜50%の利益が得られると約束したことによります。ボットにはAI機能はなく、Fullerは集めた資金の約3%にあたるおよそ38万ドルしか使わず実際には暗号資産を購入するだけで、利益を生まなかった一方、少なくとも620万ドルを個人的な経費に流用し、約550万ドルを、ポンジのような支払いによって以前の投資家に回していました。この事件は、SECが「1,400万ドルの詐欺」とされる偽の暗号資産プラットフォームのネットワークに対して2024年12月に起こした措置に続くもので、同庁のCyber and Emerging Technologies Unitによる、AIをうたう暗号資産詐欺スキームを狙った執行活動の延長でもあります。
SEC、Privvyの創業者に対して告訴を提出
SECは木曜にヒューストンの連邦裁判所へ告訴状を提出し、証券法および取引所法の登録義務と反詐欺規定違反として、Fullerを告発しました。Fullerはまた、Gateway Digital Investmentsという仮名でも活動していました。SECによると、一部の投資家には、21日ほどで100%を超える確実な利益を得られると伝えられていました。
Fuller、個人的な経費で620万ドルを流用
SECの主張によれば、Fullerは、およそ100万ドルの家、ギャンブル、トレーディングカード、旅行、そしてジープに関して、少なくとも620万ドルを流用したとされています。約550万ドルは、ポンジのような支払いとして、より前に投資した人々へと送金されました。告訴状によれば、集められた資金のうち実際に暗号資産を買うために使われたのはおよそ38万ドル、つまり約3%だけで、利益は発生していなかったとしています。
偽のAIボットはゼロの利益を生んだ
Fullerは、独自のAIベースボットが暗号資産の取引プラットフォームを自律的にスキャンして、小さな価格差をハイフリークエンシーの裁定取引で取り込むと投資家に伝えていました。しかしボットは、宣伝どおりに機能しませんでした。コードが動いたとしても、SECによれば、AIやストップロス機能は搭載されていなかったとのことです。
Fullerが資格情報と保険の主張を捏造
投資家の懸念を鎮めるために、Fullerは、テキサス州の資金移動（money-transmitter）ライセンスと保証（surety bond）を保有していること、資金はFDICの保険でカバーされていること、そして専門賠償責任（professional-liability）の保険がこの事業を裏付けていることを、虚偽で主張したとされています。SECは、FullerがTexas Guarantors & Securitiesという名の保険会社をでっち上げたこと、さらに、ポリシーが明示的に除外していたのに、真正ではあるものの短命だったbiBERKの証明書を改ざんして、専門賠償責任の補償として500万ドル分があるように見せかけたと述べています。
ChatGPTを使って架空の監査法人を作成
投資家が2024年6月に資金の引き出しを試みた際、FullerはBlockchain Audit Solutionsという偽の会社を作り、ChatGPTを使って、投資家の口座は移されたので、支払いの前に「KYCの確認」が必要だとするでっち上げの手紙を起草したと告訴状には記載されています。
以前の破産裁判所はFullerの債務免除を却下
テキサス州の破産裁判所は、司法省によれば、FullerがPrivvyをポンジスキームとして運営していたこと、そしてそれを進めるために文書を捏造していたことを認めた後、2024年9月に1,250万ドル超の債務についてFullerの免責（discharge）を認めませんでした。司法省によると、Fullerは2024年10月にChapter 7を申請しましたが、その背景には、投資家がテキサス州の州裁判所でFullerを訴え、受託者（レシーバー）が彼の資産を差し押さえたことがありました。
SECは恒久的差止めと民事罰を求める
SECは、恒久的な差止め、事前利息付きの没収（disgorgement）、民事罰、そして証券の募集への参加を禁じることを求めています。この件は、2025年の初めに立ち上げられたSECのCyber and Emerging Technologies Unitの支援を受けました。同ユニットは、PGI Globalの創業者Ramil Palafoxのような案件をもとに経歴を築きました。そこでは、SECが「偽のAIを搭載した自動取引プラットフォーム」と称したものを見えなくさせる$198 million超のスキームで起訴されていました。
よくある質問
SECは木曜にNathan Fullerに何の容疑をかけたのですか？
SECは、木曜に提出したヒューストンの連邦裁判所での告訴状において、テキサス州シプレスのPrivvy Investments LLCの創業者Nathan Fullerが、1,230万ドルの暗号資産詐欺スキームを運営したとして告発しました。Fullerは、2022年10月から2024年半ばまでの間に、9つの州と2つの外国にまたがる約150人の投資家から資金を集めましたが、AIベースのボットが裁定取引を実行したと偽って主張したのが理由です。ただしボットにはAI機能がなく、利益は出ておらず、約38万ドルだけが利益のない状態で暗号資産購入に使われたとされています。
FullerはPrivvyのスキームで投資家の資金をどのように流用したのですか？
SECの主張によれば、Fullerは、約100万ドルの家を含む個人的な経費として、ギャンブル、トレーディングカード、旅行、そしてジープなどに関して少なくとも620万ドルを流用し、その一方で、約550万ドルをポンジのような支払いによって、より前の投資家へと回していました。集められた1,230万ドルのうち、実際に暗号資産を買うために使われたのは約3%だけで、利益は生み出されませんでした。
Fullerはどんな架空の資格情報を持っていると主張したのですか？
Fullerは、テキサス州の資金移動（money-transmitter）ライセンスと保証（surety bond）を保有していること、資金がFDICの保険でカバーされていること、そして専門賠償責任（professional-liability）の保険がこの事業を裏付けていることを、虚偽で主張しました。告訴状によれば、FullerはTexas Guarantors & Securitiesという名の保険会社を新たに作り出し、また本来のbiBERKの証明書を（ただし短期間のものを）改ざんして、保険が明示的に除外していたのに専門賠償責任の補償として500万ドル分あるように見せかけたとのことです。
