CFTCとGeminiの連名申請の撤回判決を承認し、訴訟本来は提起すべきではない

米国商品先物取引委員会（CFTC）は5月27日、Gemini Trust Company LLCと連名で裁判所に動議を提出し、CFTCがGeminiを相手取って起こした訴訟に関して合意した同意命令の先行的条項（インジャンクティブな救済を含む）の撤回を求めた。訴訟はもともと2022年6月にニューヨーク南部地区連邦地方裁判所で提起され、両者は2025年1月に和解に合意している。

CFTC公式声明で確認された6つの執行上の問題

CFTCは声明の審査において具体的に6項目の発見を列挙した。

1つ目として、この投訴は主に告発者の証言に基づいていたが、その告発者の信頼性に重大な問題があると認定されていた；

2つ目として、捜査は詐欺の疑いがある加害者ではなく、むしろ詐欺被害者のGeminiに矛先を向け、登録申請の過程でCFTCに対して虚偽の陳述を行ったと非難した；

3つ目として、Geminiに対する証拠の強さには重大な疑問がある；

4つ目として、委員が投訴について投票決議を行う際に求めていた関連証拠が差し押さえられていた；

5つ目として、訴訟弁護士が審議過程の特権を根拠に異議を申し立て、Geminiが防御に必要な証拠を入手できないようにした；

6つ目として、CFTCの職員がその監督権限を不適切に利用し、Geminiとの和解交渉におけるカード（交渉材料）を増やした。

現在の法的措置：連名申請の具体的な条項の範囲

CFTCの声明で確認されたところによれば、同意命令の残りの先行的条項（差止めの救済を含む）を引き続き執行することは、CFTCの使命にも公共の利益にも合致しない。これに基づき、当事者らは裁判所に動議を提出し、同意命令に含まれる先行的条項の効力を撤回するよう求めた。先行的でない条項（民事罰金を含む）は、Geminiが協議に基づき履行を完了しており、撤回の対象には含まれない。

CFTCの声明はまた、関連する審査結果が、連邦政府が執行の方法や基準を修正する必要性を示しており、デジタル資産の領域も含まれると指摘した。

よくある質問

今回CFTCが認定した6つの問題は、Geminiに対する無罪の宣告に相当するのか？

CFTCの公式声明は、訴訟はそもそも提起されるべきではなかったとの認定であり、連名申請が撤回を求めるのは同意命令における未履行の先行的条項であって、確定した判決の撤回や、支払済みの民事罰金の返還ではない。裁判所は連名動議についてまだ裁定を下しておらず、Geminiがこれを根拠に追加の法的主張を行えるかどうかは、司法手続によって確認される必要がある。

CFTCが今回実施した全面審査の背景は何か？

CFTCの声明によれば、連邦のデジタル資産政策の変化により、複数の政府機関で多くのデジタル資産の調査や案件が解決に至り、今回の審査はより広範な政策転換の一部として位置づけられる。CFTCは同時に、執行の方法や基準を修正する必要があることを示す発見があったとも述べている。

今回、どの条項は履行済みで、どの条項が今回の撤回申請の対象なのか？ CFTCの声明によれば、民事罰金などの先行的でない条項は、Geminiが協議に基づき履行を完了している。今回の連名動議で撤回を求めているのは、なお効力を有する先行的条項であり、差止めの救済を含む。裁判所はこの動議についてまだ裁定を下していない。