A Kate Fraher, da Silvergate, quebra o silêncio sobre o acordo com a $250K SEC e uma proibição executiva de 5 anos

Kate Fraher, antiga diretora de risco da Silvergate, revelou na quarta-feira que chegou a um acordo com a SEC em 2024 para evitar uma “batalha de vários anos” sobre alegações de que enganou os investidores relativamente a controlos de combate ao branqueamento de capitais. Recebeu uma multa civil de 250.000 dólares e foi impedida de exercer funções como executiva de uma empresa ou diretora de conselho durante cinco anos.

Fraher afirmou que nenhuma entidade financeira provou que os controlos AML da Silvergate tinham falhado e que optou por chegar a um acordo para “seguir em frente”. Acrescentou que a regra do silêncio imposto pela SEC tornou impossível defender-se publicamente até a agência ter revogado a política na segunda-feira. Fraher afirmou que a decisão do banco de encerrar operações em 2023 resultou de “pressão regulatória”, e não de contágio pela FTX ou de levantamentos em massa de depósitos.