จำเลย 15 คน รวมถึงทนายความ Nicolo Nourafchan ซึ่งเคยทำงานที่ Sidley Austin, Latham & Watkins และ Goodwin Procter ยื่นคำให้การปฏิเสธเมื่อวันจันทร์ต่อข้อกล่าวหาที่เกี่ยวข้องกับโครงการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในที่ถูกกล่าวหาว่าสร้างขึ้นมานานเกือบ 1 ทศวรรษ โดยอาศัยข้อมูลการควบรวมกิจการที่เป็นความลับ อัยการกล่าวว่า Nourafchan มีส่วนช่วยบงการเครือข่ายที่ทนายความป้อนเคล็ดลับการควบรวมให้กับผู้ค้าก่อนที่ธุรกรรมของบริษัทเกือบ 30 รายการจะกลายเป็นข่าวต่อสาธารณะ โดยในคดีนี้มีผู้ถูกตั้งข้อหาทั้งหมด 30 คน โดยทางการอ้างว่าโครงการดังกล่าวเริ่มขึ้นในปี 2014 และสร้างกำไรผิดกฎหมายเป็นมูลค่าหลายสิบล้านดอลลาร์จากการเทรดนำหน้าการประกาศการควบรวม
อัยการกล่าวว่า Nourafchan เป็นผู้บงการเครือข่ายเคล็ดลับการควบรวม
Nicolo Nourafchan ปรากฏตัวในศาลรัฐบาลกลางที่บอสตันเพื่อยื่นคำให้การปฏิเสธในข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์และข้อกล่าวหาอื่นๆ ทางการระบุว่าโครงการที่ถูกกล่าวหาเริ่มขึ้นในปี 2014 ไม่นานหลังจากที่ Nourafchan สำเร็จการศึกษาจาก Yale Law School และเข้าทำงานที่ Sidley Austin ฝ่ายอัยการกล่าวว่ากลุ่มดังกล่าวสร้างกำไรผิดกฎหมายเป็นมูลค่าหลายสิบล้านดอลลาร์จากการเทรดล่วงหน้าก่อนการประกาศการควบรวม
คดีนี้โฟกัสที่การนำข้อมูลสาระสำคัญที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณะไปใช้ในทางที่ผิด สำหรับสำนักงานกฎหมาย ธนาคาร และที่ปรึกษาที่ทำงานด้านการควบรวม ความลับของดีลถือเป็นข้อผูกพันสำคัญต่อความซื่อสัตย์ของตลาด อัยการกำลังวางกรอบการกระทำที่ถูกกล่าวหาว่าเป็นการละเมิดหน้าที่ดังกล่าวที่ดำเนินมายาวนาน
โครงการที่ถูกกล่าวหาเกี่ยวข้องกับหลายสำนักงานกฎหมายและการสื่อสารแบบเข้ารหัส
ตามคำกล่าวของทางการ Nourafchan ถูกกล่าวหาว่าให้ข้อมูลเคล็ดลับแก่ทนายความด้านการบาดเจ็บส่วนบุคคล Robert Yadgarov และคนอื่นๆ เกี่ยวกับธุรกรรมของบริษัทที่กำลังจะเกิดขึ้น โดยแลกกับสินบนจากกำไรที่ได้จากการเทรด Yadgarov ก็ยื่นคำให้การปฏิเสธเช่นกัน
อัยการกล่าวว่า Nourafchan และ Yadgarov ชักชวนทนายความคนอื่นๆ เข้าร่วมในโครงการ รวมถึงทนายความที่เคยทำงานที่ Wachtell, Lipton, Rosen & Katz, Weil, Gotshal & Manges และ Willkie Farr & Gallagher ในบรรดาทนายความเหล่านั้น Gabriel Gershowitz ได้ยื่นคำให้การรับสารภาพอย่างลับๆ เมื่อปีที่แล้ว และขณะนี้ให้ความร่วมมือกับอัยการ
คำให้การรับสารภาพอื่นๆ อีก 8 รายการซึ่งมีมาตั้งแต่ปี 2024 ถูกเปิดเผยเมื่อมีการแถลงข่าวในเดือนพฤษภาคม ข้อตกลงความร่วมมือเหล่านี้อาจมีความสำคัญต่อความพยายามของรัฐบาลในการพิสูจน์ว่าเคล็ดลับถูกส่งต่อในกลุ่มอย่างไร ใครเป็นผู้ได้รับ และกำไรจากการเทรถูกแบ่งกันอย่างไร
ฟ้องข้อหายังกล่าวด้วยว่าจำเลยบางคนใช้ภาษาที่เข้ารหัสเมื่อพูดคุยเรื่องเคล็ดลับของดีล อัยการยกตัวอย่างที่อ้างถึงธุรกรรมรายหนึ่งว่าเป็น “flight to Israel” และอีกธุรกรรมว่าเป็น “rabbi” การใช้ข้อความที่เข้ารหัสตามที่ถูกกล่าวหาอาจกลายเป็นส่วนสำคัญของหลักฐาน หากอัยการโต้แย้งว่าจำเลยทราบว่าข้อมูลเป็นความลับและพยายามปกปิดกิจกรรมการเทรด
มาตรการรักษาความลับของสำนักงานกฎหมายถูกจับตามอง
การที่มีทนายความจากสำนักงานกฎหมายรายใหญ่อยู่ในคดีย่อมทำให้คดีนี้มีความหมายกว้างขึ้น สำนักงานกฎหมายขนาดใหญ่จำนวนมากจัดการการเจรจาควบรวมที่เป็นความลับ เอกสารยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแล วัสดุสำหรับคณะกรรมการ และรายละเอียดด้านการจัดหาเงินทุนก่อนที่จะมีการประกาศทำธุรกรรม การเข้าถึงดังกล่าวสร้างข้อผูกพันที่เข้มงวดเกี่ยวกับกำแพงข้อมูล การเฝ้าระวังพนักงาน และข้อจำกัดในการซื้อขาย
สำหรับบริษัท คดีนี้อาจทำให้เกิดความสนใจใหม่ต่อระบบควบคุมภายใน โดยระบบการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์โดยทั่วไปจะจำกัดการเทรดส่วนตัว เฝ้าติดตามการเข้าถึงเอกสารดีล และกำหนดให้พนักงานต้องปฏิบัติตามกฎความลับ
คดียังแสดงให้เห็นว่าความเสี่ยงจากการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลวงในอาจขยายวงกว้างเกินไปกว่าต้นตอของข้อมูลดั้งเดิม ผู้ค้า คนกลาง ญาติ บุคคลที่มีความเกี่ยวข้องทางวิชาชีพ และคู่ธุรกิจอาจต้องรับผิดเช่นกัน หากอัยการสามารถแสดงได้ว่าพวกเขา “รู้” ว่าได้เทรดจากเคล็ดลับที่เป็นความลับหรือช่วยส่งต่อ
ในบรรดาจำเลยมี Lorenzo น้องชายของ Nourafchan ผู้ก่อตั้งบริษัท CFO แบบแบ่งส่วนและสำนักงานบัญชี เขายังยื่นคำให้การปฏิเสธเช่นกัน และกำลังจ่ายค่าทนายของ Nicolo Nourafchan ภายใต้ข้อตกลงที่ทำให้ U.S. Magistrate Judge Judith Dein ออกคำเตือน
“คุณอาจมีผลประโยชน์ที่แตกต่างกันในระหว่างที่เรื่องดำเนินไป” Dein กล่าว
ฝ่ายจำเลยยืนยันความบริสุทธิ์ ขณะที่คดีก้าวสู่ขั้นตอนค้นพยานหลักฐาน
คำให้การปฏิเสธทำให้คดีก้าวไปสู่การเปิดค้นพยาน (discovery) การยื่นคำร้องก่อนการพิจารณาคดี และการเตรียมตัวสำหรับการพิจารณาคดีที่อาจเกิดขึ้น อัยการมีแนวโน้มจะใช้บันทึกการเทรด การสื่อสาร คำให้การจากผู้ให้ความร่วมมือ และบันทึกการเข้าถึงของสำนักงานกฎหมาย เพื่อเชื่อมโยงเคล็ดลับการควบรวมที่ถูกกล่าวหาเข้ากับการเทรดเฉพาะรายการ
Martin Weinberg ทนายของ Nicolo Nourafchan กล่าวว่า ลูกความของเขา “ปฏิเสธความบริสุทธิ์ต่อทุกข้อกล่าวหาในการไต่สวนเบื้องต้นวันนี้ และเราตั้งใจจะสู้ด้วยการป้องกันที่เข้มแข็งและน่าประทับใจ”
Joseph Suskind ผู้พำนักในฟลอริดา ซึ่งทำงานด้านการปรับค่าสินไหมทดแทน ก็อยู่ในกลุ่มจำเลยด้วย เขาถูกกล่าวหาว่าในปี 2022 เขาเทรดโดยอาศัยเคล็ดลับที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงของ SailPoint ที่จะถูก Thoma Bravo เข้าซื้อ และดีลภายหลังที่ถูกยกเลิกของ iRobot ที่จะถูก Amazon เข้าซื้อ ทนายของเขา Michael Kendall ปฏิเสธข้อกล่าวหา
“Kendall กล่าวหลังจาก Suskind ถูกไต่สวน” หลักฐานสำคัญกว่าการแถลงข่าว เราหวังว่าจะได้ขึ้นพิจารณาคดี
FAQ
Nicolo Nourafchan ถูกกล่าวหาว่าอะไรในคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงใน?
อัยการกล่าวว่า Nourafchan ซึ่งเคยทำงานที่ Sidley Austin, Latham & Watkins และ Goodwin Procter มีส่วนช่วยบงการเครือข่ายที่ทนายความป้อนเคล็ดลับการควบรวมให้กับผู้ค้า ก่อนที่ธุรกรรมของบริษัทเกือบ 30 รายการจะกลายเป็นข่าวต่อสาธารณะ ทางการอ้างว่าโครงการที่ถูกกล่าวหาเริ่มขึ้นในปี 2014 และสร้างกำไรผิดกฎหมายเป็นมูลค่าหลายสิบล้านดอลลาร์
มีผู้ถูกตั้งข้อหาในคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในจากการควบรวมกี่คน?
มีผู้ถูกตั้งข้อหาทั้งหมด 30 คน โดยจำเลย 15 คนยื่นคำให้การปฏิเสธเมื่อวันจันทร์ ขณะที่คำให้การรับสารภาพของอีก 8 รายการที่เกิดขึ้นตั้งแต่ปี 2024 ถูกเปิดเผยเมื่อมีการประกาศคดีในเดือนพฤษภาคม Gabriel Gershowitz ยื่นคำให้การรับสารภาพเมื่อปีที่แล้ว และให้ความร่วมมือกับอัยการ
ขั้นตอนต่อไปในคดีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในคืออะไร?
คำให้การปฏิเสธทำให้คดีก้าวไปสู่การเปิดค้นพยานหลักฐาน การยื่นคำร้องก่อนการพิจารณาคดี และการเตรียมตัวสำหรับการพิจารณาคดีที่อาจเกิดขึ้น อัยการมีแนวโน้มจะใช้บันทึกการเทรด การสื่อสาร คำให้การจากผู้ให้ความร่วมมือ และบันทึกการเข้าถึงของสำนักงานกฎหมาย เพื่อเชื่อมโยงเคล็ดลับการควบรวมที่ถูกกล่าวหาเข้ากับการเทรดเฉพาะรายการ
