-
CFTC อนุญาตการผ่อนปรนไม่ดำเนินคดีสำหรับการรายงานสวอปที่เชื่อมโยงกับสัญญาอีเวนต์ที่มีหลักประกันเต็มจำนวน
-
กรอบดังกล่าวขยายความคุ้มครองให้กับบริษัทที่อยู่ภายใต้หนังสือผ่อนปรนไม่ดำเนินคดีก่อนหน้านี้ที่เกี่ยวข้องกับสัญญาอีเวนต์
-
ผู้ยื่นรายใหม่อาจได้รับการผ่อนปรนที่เหมือนกันผ่านกระบวนการรายงานแบบรวมศูนย์จาก CFTC
คณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (Commodity Futures Trading Commission) ออกหนังสือผ่อนปรนไม่ดำเนินคดีฉบับใหม่เมื่อวันพฤหัสบดี ครอบคลุมข้อกำหนดการรายงานข้อมูลสวอปและการเก็บรักษาบันทึกสำหรับสัญญาอีเวนต์ การผ่อนปรนนี้ใช้กับตลาดสัญญาที่ได้รับการกำหนดไว้ องค์กรหักบัญชีอนุพันธ์ และผู้เข้าร่วมตลาดที่จัดการธุรกรรมสัญญาอีเวนต์ที่มีหลักประกันเต็มจำนวน ตามที่กองกำกับดูแลตลาดและกองกำกับการหักบัญชีและความเสี่ยงของ CFTC ระบุ เจ้าหน้าที่จะไม่แนะนำให้มีการบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับภาระหน้าที่เฉพาะด้านการรายงานสวอปซึ่งครอบคลุมอยู่ในหนังสือดังกล่าว
CFTC ตอบรับคำร้องขอของอุตสาหกรรม
การผ่อนปรนดังกล่าวเกิดขึ้นหลังมีคำขอหลายรายการจากตลาดสัญญาที่ได้รับการกำหนดไว้และองค์กรหักบัญชีที่มีการจดทะเบียนและหักบัญชีสัญญาอีเวนต์ ตามที่หน่วยงานระบุ บริษัทต้องการความชัดเจนเกี่ยวกับภาระหน้าที่ในการรายงานที่เชื่อมโยงกับธุรกรรมที่มีหลักประกันเต็มจำนวน
ภายใต้ท่าทีการไม่ดำเนินคดี กองต่างๆ จะไม่ยื่นคำแนะนำด้านการบังคับใช้กฎหมายสำหรับความล้มเหลวบางประการเกี่ยวกับการเก็บรักษาบันทึกที่เกี่ยวข้องกับสวอป นอกจากนี้ การผ่อนปรนยังครอบคลุมถึงความล้มเหลวในการรายงานข้อมูลธุรกรรมที่เกี่ยวข้องไปยังที่เก็บข้อมูลสวอป
อย่างไรก็ตาม การผ่อนปรนไม่ดำเนินคดีจะใช้ได้ภายใต้เงื่อนไขที่ระบุไว้ในหนังสือที่ออกเมื่อวันพฤหัสบดี กองต่างๆ ระบุว่าท่าทีดังกล่าวมีเป้าหมายเพื่อทำให้คำขอในอนาคตที่เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ที่คล้ายคลึงกันเป็นไปอย่างเป็นระบบมากขึ้น
ขณะเดียวกัน CFTC ระบุว่าจะมีบริษัทมากขึ้นที่คาดว่าจะยื่นขอการปฏิบัติแบบเดียวกัน คำขอดังกล่าวอาจเกี่ยวข้องกับคำสั่งการกำหนดที่ปรับเปลี่ยน องค์กรหักบัญชีใหม่ หรือการเปลี่ยนแปลงเชิงโครงสร้างตลาดเพิ่มเติม
ผู้รับประโยชน์เดิมได้รับความคุ้มครองที่ขยายเพิ่ม
กองต่างๆ ยืนยันว่าการผ่อนปรนล่าสุดขยายครอบคลุมไปยังผู้รับประโยชน์ทั้งหมดที่อยู่ภายใต้หนังสือผ่อนปรนไม่ดำเนินคดีก่อนหน้านี้ที่เกี่ยวข้องกับสัญญาที่มีลักษณะเทียบเคียงกัน ด้วยเหตุนี้ ผู้ยื่นรายก่อนหน้าจะยังได้รับความคุ้มครองภายใต้กรอบที่อัปเดต
ในขณะเดียวกัน นิติบุคคลใหม่ที่วางแผนจะจดทะเบียนหรือหักบัญชีสัญญาอีเวนต์ที่คล้ายกัน ก็อาจขอการผ่อนปรนแบบเดียวกันจากกองต่างๆ ได้ หากได้รับการอนุมัติ หน่วยงานจะเพิ่มบริษัทเหล่านั้นเข้าไปในภาคผนวกที่แนบท้ายหนังสือ
CFTC ระบุว่าวิธีการดังกล่าวช่วยลดความจำเป็นในการออกหนังสือผ่อนปรนไม่ดำเนินคดีที่เกือบเหมือนกันซ้ำๆ สำหรับผู้ยื่นรายอนาคต นอกจากนี้ยังทำให้เป็นมาตรฐานวิธีที่เจ้าหน้าที่จัดการคำขอด้านการรายงานสัญญาอีเวนต์ข้ามตลาด
กระบวนการรายงานถูกทำให้เป็นศูนย์กลางมากขึ้น
ตามที่กองต่างๆ ระบุ กรอบล่าสุดสร้างกระบวนการที่สม่ำเสมอมากขึ้นสำหรับการจัดการประเด็นการรายงานข้อมูลสัญญาอีเวนต์ หน่วยงานกล่าวว่าโครงสร้างดังกล่าวช่วยเพิ่มความสอดคล้องทั้งสำหรับผู้เข้าร่วมที่มีอยู่แล้วและผู้ยื่นรายใหม่โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การผ่อนปรนมุ่งเป้าไปที่ธุรกรรมสัญญาอีเวนต์ที่มีหลักประกันเต็มจำนวน ซึ่งถูกหักบัญชีผ่านโครงสร้างพื้นฐานของตลาดที่ได้รับการอนุมัติ กองต่างๆ ไม่ได้ประกาศการเปลี่ยนแปลงกฎการรายงานสวอปในวงกว้างที่อยู่นอกเหนือขอบเขตของหนังสือดังกล่าว
