FINRA ปรับ Tastytrade 200,000 ดอลลาร์สหรัฐ ฐานไม่รายงานข้อร้องเรียนของลูกค้า 71 รายในช่วง 4 ปี

2026-06-02 09:01:44

ตาม FINRA บริษัทนายหน้าซื้อขายรายย่อย Tastytrade ถูกปรับ 200,000 ดอลลาร์สหรัฐ จากการไม่รายงานข้อร้องเรียนเป็นลายลักษณ์อักษรของลูกค้าอย่างน้อย 71 ราย ระหว่างปี 2020 ถึง 2023 และขาดขั้นตอนการกำกับดูแลที่ออกแบบมาอย่างสมเหตุสมผลเพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดการรายงานข้อร้องเรียน หน่วยงานกำกับดูแลพบว่าบริษัทไม่ได้จัดตั้งและรักษาระบบเพื่อให้มั่นใจว่าข้อร้องเรียนถูกส่งไปยังทีมฝ่ายปฏิบัติตามกฎ เพื่อรายงานต่อหน่วยงานกำกับภายใต้ FINRA Rule 4530(d) Tastytrade ได้อัปเดตการฝึกอบรมและขั้นตอนการส่งต่อในช่วงต้นปี 2024

news.view.source

news.article.disclaimer

news.related.news

3 ชั่วโมง ที่แล้ว

โอกาสร่างกฎหมาย CLARITY ลดลงเหลือ 52% บน Polymarket ลดลง 13% ในวันที่ 2 มิถุนายน

5 ชั่วโมง ที่แล้ว

ธนาคารกลางบราซิลกำหนดให้ผู้ให้บริการบริการคริปโทดำเนินการตรวจสอบทางการเงิน ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน

7 ชั่วโมง ที่แล้ว

Twenty One Capital เผชิญคำเตือนด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ NYSE และต้องแต่งตั้งสมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบภายในวันที่ 5 มิถุนายน

10 ชั่วโมง ที่แล้ว

Radiant Capital ปิดการให้บริการหลังประสบเหตุแฮ็ก $51M เดือนตุลาคม 2024 ฟื้นฟูไม่สำเร็จหลังพยายาม 18 เดือน

06-01 05:49