2026-07-24 10:32:04
英国FCAは、裁判所が詐欺と顧客資金の不正使用を認定した後、父と息子に禁止措置を科しました
FCAによれば、ハイコートは、Alec Finch および Robert Finch が AFL Insurance Brokers Limited を運営していた期間に詐欺を行い、顧客のお金を不正に使用したとして認定した。その結果、FCA は両名に対し、金融サービス業界で働くことを禁じる処分を下した。2023年9月27日に言い渡されたハイコートの判決では、この2人が顧客資金を運営費に充当し、買収予定者や監査人を誤認させるための偽の財務記録を作成していたこと、そして重大な顧客資金の不足を隠していたことが示されている。通常であれば、FCA はそれぞれ £121,200 と £169,800 の金銭的制裁金を科すところであったが、当事者が深刻な経済的困難を示す証拠を提出したため、罰金は免除された。両名は FCA の判断を上級審(Upper Tribunal)に付託しており、認定内容に異議を申し立てる権利を保持している。