ผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐ ลูอิส แคปแลน ได้ปฏิเสธคำร้องของ แซม แบงก์แมน-ฟรายด์ สำหรับการพิจารณาคดีใหม่ โดยยื่นคำสั่งเมื่อวันอังคารต่อศาลแขวงสหรัฐ เขตตอนใต้ของนิวยอร์ก ซึ่งปฏิเสธข้อกล่าวอ้างว่าสิ่งที่เรียกว่า “หลักฐานใหม่” ชี้ว่าแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยน FTX ในขณะนี้ที่ล้มละลายแล้วนั้นมีสภาพคล่อง/ยังดำเนินการได้ตามปกติ ผู้พิพากษายกฟ้องข้อโต้แย้งของแบงก์แมน-ฟรายด์ว่าไม่มีเหตุผลรองรับ และขัดแย้งกับบันทึกการพิจารณาคดี
การปฏิเสธข้อกล่าวอ้างการพิจารณาคดีใหม่ของผู้พิพากษา
คำร้องยื่นของแบงก์แมน-ฟรายด์ ในเดือนกุมภาพันธ์ ระบุว่าอัยการได้ซ่อน/ระงับข้อมูล และพยานสำคัญไม่สามารถให้การได้เนื่องจากแรงกดดันจากรัฐบาล ผู้พิพากษา แคปแลน ปฏิเสธข้อกล่าวอ้างเหล่านี้โดยตรงในคำตัดสินของเขา
“เขาคงสามารถได้มาหรืออย่างน้อยก็พยายามบังคับให้พวกเขาให้การได้” แคปแลน เขียน “แต่เขาไม่ได้ทำเลย คำยืนยันของเขาที่ว่าการที่พวกเขาไม่ปรากฏตัว (หรือ ในกรณีหนึ่ง การตัดสินใจของพยานที่จะให้การเป็นปฏิปักษ์ต่อเขา) เป็นผลจากการข่มขู่และการตอบโต้จากรัฐบาลนั้น ช่างเป็นการสมคบคิดอย่างสุดโต่ง และขัดแย้งอย่างสิ้นเชิงกับหลักฐานในบันทึก”
ผู้พิพากษาระบุว่า ประเด็นที่ถูกหยิบยกขึ้นมานั้นได้ถูกตรวจสอบมาแล้วระหว่างการพิจารณาคดี ซึ่งย้ำจุดยืนของศาลว่าข้อกล่าวอ้างเหล่านั้นขาดความน่าเชื่อถือ/ไม่มีมูล
การวิเคราะห์ข้อกล่าวอ้าง “หลักฐานใหม่”
ข้อโต้แย้งทางกฎหมายของแบงก์แมน-ฟรายด์ มุ่งเน้นไปที่คำให้การของ ไรอัน ซาลาเมะ อดีตประธานเจ้าหน้าที่ร่วม/ซีอีโอ (co-CEO) ของ FTX Digital Markets และ แดเนียล แชปสกี อดีตหัวหน้าฝ่ายวิทยาศาสตร์ข้อมูล เขาอ้างว่าทั้งสองบุคคลไม่ยอมให้การเนื่องจากความกลัว
อย่างไรก็ตาม ศาลเห็นว่าไม่มีอุปสรรคเชิงกระบวนการใดๆ ที่จะป้องกันไม่ให้พวกเขาให้การในระหว่างการพิจารณาคดีครั้งก่อน คำตัดสินของแคปแลน ชี้ให้เห็นว่าฝ่ายจำเลยไม่สามารถดำเนินการตามขั้นตอนทางกฎหมายที่จำเป็นเพื่อให้ได้มา/หรือบังคับให้พยานเหล่านั้นให้การในเวลานั้นได้
ผู้พิพากษายังวิจารณ์กรอบการนำเสนอหลักฐานในภาพรวม โดยระบุว่าสิ่งที่ถูกนำเสนอไม่ได้เป็น “เรื่องใหม่” และได้ถูกหยิบยกขึ้นมาอย่างซ้ำๆ ในระหว่างการพิจารณาก่อนหน้า
แนวทางทางกฎหมายที่แบงก์แมน-ฟรายด์จะเดินต่อไป
แบงก์แมน-ฟรายด์ ได้ถอนคำร้องขอให้มีการพิจารณาคดีใหม่เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว โดยกล่าวว่าเขาไม่ได้คาดหวังว่าจะได้รับการพิจารณาอย่างยุติธรรมจากแคปแลน ซึ่งก่อนหน้านี้เขาเคยร้องขอให้ผู้พิพากษาผู้นี้ถูกถอนตัวออกจากคดี (recused) แม้จะถอนคำร้อง ศาลก็ยังคงเดินหน้าด้วยการตัดสินตามเนื้อหาของคำขอ
ยังมีการอุทธรณ์ที่รอดำเนินอยู่ ซึ่งถือเป็นช่องทางทางกฎหมายหลักที่เขาจะใช้ต่อไป แบงก์แมน-ฟรายด์ ถูกตัดสินว่ามีความผิดในเดือนพฤศจิกายน 2023 จากทั้งเจ็ดข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการฉ้อโกงต่อบรรดาลูกค้า ผู้ให้กู้ และนักลงทุน และต่อมาเขาถูกพิพากษาให้จำคุก 25 ปี
อัยการได้บรรยายคดีนี้ว่าเป็นหนึ่งในคดีฉ้อโกงทางการเงินที่ใหญ่ที่สุดในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา Alameda Research กองทุนป้องกันความเสี่ยง (hedge fund) ที่เกี่ยวข้อง และยังเป็นกองทุนที่แบงก์แมน-ฟรายด์ก่อตั้งขึ้นด้วย มีบทบาทสำคัญในการนำเงินของลูกค้าไปใช้ในทางที่ผิด
การตอบสนองของศาลต่อความพยายามในการกำหนดเรื่องเล่าต่อสาธารณะ
แคปแลน ยังกล่าวถึงความพยายามของแบงก์แมน-ฟรายด์ในการกำหนดความเห็นของสาธารณชนเกี่ยวกับคดี โดยอ้างถึงการปรากฏตัวในสื่อและการให้สัมภาษณ์ที่ถูกใช้เพื่อเสนอเรื่องราวของเขา
“ข้อบกพร่องร้ายแรงของการปรับแต่งเรื่องดังกล่าว (และคำร้องที่ยื่นในปัจจุบัน) คือ ข้อเท็จจริงที่ถูกเรียกว่าของแบงก์แมน-ฟรายด์นั้นถูกเห็น/ถูกพูดถึงมาก่อนแล้ว” แคปแลน เขียน “หลายครั้ง”
คำตอบของศาลชี้ให้เห็นถึงช่องว่างที่ชัดเจนระหว่างมาตรฐานทางกฎหมายกับเรื่องเล่าที่มุ่งสู่สาธารณะ โดยผู้พิพากษาย้ำว่าข้อโต้แย้งต้องผ่านเกณฑ์ด้านหลักฐานภายในกระบวนการพิจารณาของศาล
