ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ระบุ ผู้กำกับได้ออกหนังสือเวียนวันนี้ (22 พฤษภาคม) โดยสรุมาตรการกำกับดูแลสำหรับการเปิดบัญชีและการดูแลความสัมพันธ์กับลูกค้า หนังสือเวียนดังกล่าวมีขึ้นหลังจาก SFC ตรวจสอบแนวปฏิบัติในการเปิดบัญชีของโบรกเกอร์หลักทรัพย์ 12 แห่ง ซึ่งพบข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญ รวมถึงการตรวจสอบสถานะที่ไม่เพียงพอจากเอกสารการเปิดบัญชี การยอมรับเอกสารที่น่าสงสัยหรือเอกสารปลอม และจุดอ่อนในการบริหารความสัมพันธ์ข้ามพรมแดนกับตัวกลางในต่างประเทศ SFC ได้สั่งให้บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตทั้งหมดทำการตรวจสอบภายในเพื่อระบุเอกสารที่น่าสงสัยหรือเอกสารปลอมใดๆ ที่อาจถูกนำมาใช้ในการเปิดบัญชี

news.view.source

news.article.disclaimer

news.related.news

1 ชั่วโมง ที่แล้ว

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของจีน (CSRC) ลงโทษ Tiger Brokers, Futu และ Longbridge ฐานดำเนินการด้านหลักทรัพย์อย่างผิดกฎหมาย

1 ชั่วโมง ที่แล้ว

หน่วยงานกำกับดูแลการเงินของจีนเปิดแคมเปญระยะเวลา 2 ปีเพื่อขจัดการดำเนินงานตราสารหนี้ข้ามพรมแดนอย่างผิดกฎหมาย

3 ชั่วโมง ที่แล้ว

โทเคไนซ์หุ้นเผชิญความเสี่ยงด้านสภาพคล่องและรายได้กระจัดกระจาย Tiger Research เตือน

4 ชั่วโมง ที่แล้ว

SpaceX(SPCX) ดำเนินการแยกหุ้น 1:5 สำเร็จ โดยจะกลับมาเปิดทำการซื้อขายก่อนตลาดในวันที่ 22 พฤษภาคม

5 ชั่วโมง ที่แล้ว