美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，在当前执法标准下，这起针对 Gemini 的加密案不应被提交。该机构已与 Gemini 一同请求联邦法院在已缴纳货币罚款的情况下，移除仍然存在的和解限制。
要点：
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- CFTC 表示，Gemini 的执法案将无法满足当前的立案标准。
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- 该机构援引了存在争议的证据、举报人可信度方面的担忧，以及审查期间的诉讼行为问题。
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- 联邦机构正日益协调加密监管，同时在修订执法标准和协作政策。
CFTC 对 Gemini 案的审查重塑加密执法
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 5 月 27 日将其撤销 Gemini 案部分内容的努力提交至联邦法院，并加入公司一道提出动议，要求移除与这起持续已久、针对 Gemini Trust Company LLC 的行动相关的剩余限制。该机构表示，在认定原始起诉状不应在当前标准下提交之后，已要求法院撤销与 2025 年 1 月一项同意令相关的拟议条款。
该联邦机构表示，审查涵盖了调查的历史、诉讼策略、证据材料记录，以及政府各机构层面的更广泛数字资产执法政策变更。该案于 2022 年 6 月在美国纽约南区联邦地区法院启动，围绕指控展开：Gemini 在与比特币期货产品相关的注册过程中作出了虚假或具有误导性的陈述。CFTC 表示，Gemini 已满足和解中 500 万美元的民事货币罚款，法院需要考虑的仅剩同意令中的拟议条款。监管机构表示：
“CFTC 得出结论：不应提交该起诉状——并且在当前执法标准下也不会提交。”
CFTC 还列出了审查过程中发现的多项内部担忧，包括对证人可信度、证据处理以及诉讼行为的质疑。该机构表示，该起诉状在很大程度上依赖于一名已被认为缺乏可信度的举报人说法。委员会工作人员进一步表示，一名委员要求的证据支持在该机构对起诉状投票之前被予以隐瞒。该文件还称存在担忧：诉讼律师在发现争议中援引“审慎（deliberative process）过程特权”，同时阻止了 Gemini 认为其辩护所需的信息获取。
Gemini Trust Company LLC 运营 Gemini 加密货币交易所，由 Cameron 和 Tyler Winklevoss 创立，他们于 2014 年推出该平台，作为面向美国用户的受监管数字资产交易市场。该公司将自己定位为以合规为导向的加密公司，并通过纽约州金融服务部门获得了纽约信托牌照，使其能够在州级银行监管监督下提供托管和交易服务。
SEC 与 CFTC 协调改变加密监管路径
更广泛的联邦政策变化正日益倾向于对数字资产实施协调监管，并减少监管碎片化。3 月，证券交易委员会（SEC）与 CFTC 签署了一份新的谅解备忘录，旨在协调加密监管、简化监管，并限制各机构之间重复的执法行动。该举措特别将数字资产和新兴金融技术列为联合协调的优先领域。
在审查 Gemini 的和解条款及剩余拟议限制后，监管机构表示：
“CFTC 已确定，继续执行同意令的拟议条款既不服务于 CFTC 的使命，也不符合公共利益。”
近期 CFTC 的行动也指向一项修订后的执法策略，强调协作、透明度，并更狭义地使用惩罚性措施。5 月 19 日，该机构发布了更新的指引，说明企业在进行自我披露和补救工作后，如何可能获得协作加分或潜在的“不予采取行动”决定。该机构将该政策描述为一项更广泛努力的一部分，旨在简化执法做法，同时加强对市场诚信的保护。
Gemini 的案件可能成为未来涉及联邦机构与数字资产公司的加密争议的一个参考点。联合动议请求法院移除与和解相关的剩余限制，并认为持续执行不再服务于公共利益或该机构的使命。该项推翻可能会影响美国境内正待审理以及未来的加密诉讼。
