2026-05-22 09:13:55
สำนักงาน ก.ล.ต. ฮ่องกง (SFC) ออกหนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการควบคุมการเปิดบัญชีที่เข้มงวดขึ้น หลังตรวจสอบโบรกเกอร์ 12 ราย
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ระบุ ผู้กำกับได้ออกหนังสือเวียนวันนี้ (22 พฤษภาคม) โดยสรุมาตรการกำกับดูแลสำหรับการเปิดบัญชีและการดูแลความสัมพันธ์กับลูกค้า หนังสือเวียนดังกล่าวมีขึ้นหลังจาก SFC ตรวจสอบแนวปฏิบัติในการเปิดบัญชีของโบรกเกอร์หลักทรัพย์ 12 แห่ง ซึ่งพบข้อบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญ รวมถึงการตรวจสอบสถานะที่ไม่เพียงพอจากเอกสารการเปิดบัญชี การยอมรับเอกสารที่น่าสงสัยหรือเอกสารปลอม และจุดอ่อนในการบริหารความสัมพันธ์ข้ามพรมแดนกับตัวกลางในต่างประเทศ SFC ได้สั่งให